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华夏3 年封闭运作战略配售灵活配置 混合型证券投资基金（LOF ） 招募说明书 （更新） 2019 年第2 号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 华夏3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新） 重要提示 华夏3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）（以下简称“本基金”） 已经中国证监会20 18 年6 月6 日证监许可[20 18]924 号文准予注册。本基金基金合同于2018 年7 月5 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险 等。 本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期间投资者不能赎回基金份额。 本基金在封闭运作期间，基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场 供求关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。 本基金主要参与战略配售股票的投资，战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况， 投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。除战略配售方式外，本基金还可通过 中国证监会允许的其他方式进行股票投资。 本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金、货币基金，低于股票基金。本基金可 投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过 程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金 财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价 格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金以投资战略配售股票为主要投资策略，该部分投资需参与并接受发行人战略配售 股票，由此产生的投资风险和价格波动由投资者自行承担。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 2 华夏3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新） 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2019年7月5 日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2019年6月30 日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 3 华夏3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 （更新） 目 录 一、绪言5 二、释义5 三、基金管理人 10 四、基金托管人 18 五、相关服务机构22 六、基金的募集24 七、基金合同的生效25 八、基金份额的上市交易25 九、基金份额的申购、赎回与转换26 十、基金的投资40 十一、基金的业绩51 十二、基金的财产52 十三、基金资产的估值52 十四、基金的收益与分配57 十五、基金的费用与税收58 十六、基金的会计与审计61 十七、基金的信息披露61 十八、风险揭示67 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算73 二十、基金合