(会员协议)会员入会协议(债权业务).docVIP

版本1.0 天津滨海柜台交易市场会员协议 (债权业务) 甲方：天津滨海柜台交易市场股份公司 乙方：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第一条　甲方作为天津滨海柜台交易市场（以下简称“本市场”）建设和运营的主体，乙方已具备本市场会员资格条件，并申请成为本市场 (承销机构/财务顾问/发售顾问)会员，为保障双方的权利与义务，双方经友好协商一致，签订本协议。 第二条　会员基本权利与义务 （一）会员享有下列权利： 1、对本市场业务开展的建议权； 2、享受开展本市场业务活动的指导； 3、参与本市场组织的业务宣讲和市场开发活动； 4、取得本市场的创新业务资格； 5、享受本市场提供的其他会员服务。。 （二）会员承担下列义务： 1、遵守《公司法》、《证券法》、《区域性股权市场监督管理办法》、《天津市区域性股权市场监督管理实施办法（试行）》等法律法规和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，依法依规开展业务，促进本市场与会员的共同发展； 2、遵守本市场《天津滨海柜台交易市场可转换公司债券管理办法》及相关业务规则，接受甲方的监督和自律管理； 3、按规定缴纳会员费等相关费用； 4、其他应向本市场履行的义务。 第三条 承销机构会员根据本协议第二条规定，享受基本权利并承担基本义务的同时，应勤勉尽责地履行下列职责： （一）进行尽职调查，规范履行内部核查程序，认真核查律师事务所、会计师事务所等中介机构出具的专业意见，出具尽调报告，编制相关文件； （二）持续督导相关企业依照《天津滨海柜台交易市场信息披露规则》及时履行信息披露义务、完善公司治理结构。 （三）按照规定与企业签订承销协议，并严格履行协议。 （四）对相关企业的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导，使其了解相关法律法规规定和履行与本市场签订的相关协议； （五）协助企业制定偿债保障措施和投资者保护机制，保护投资者的合法权益； （六）应当建立完备的投资者适当性制度，了解和评估投资者对债权投资的风险识别和承担能力，充分揭示风险。参与证券发行、转让的投资者应为具备相应风险识别和承担能力的合格投资者。 （七）应要求投资者在首次认购证券前签署风险认知书，承诺具备合格投资者资格，知悉投资风险，进行独立的投资判断，并自行承担投资风险等。 （八）发现相关企业及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对企业生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示相关企业及其相关人员，同时报告本市场； （九）按照本市场的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时向本市场报告； （十）法律法规和本市场要求的其他职责。 第四条 财务顾问会员根据本协议第二条规定，享受基本权利并承担基本义务的同时，应勤勉尽责地履行下列职责： （一）进行尽职调查，规范履行内部核查程序，认真核查律师事务所、会计师事务所等中介机构出具的专业意见，出具尽调报告，编制相关文件； （二）持续督导相关企业依照《天津滨海柜台交易市场信息披露规则》及时履行信息披露义务、完善公司治理结构。 （三）按照规定与企业签订财务顾问协议，并严格履行协议。 （四）对相关企业的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导，使其了解相关法律法规规定和履行与本市场签订的相关协议； （五）协助企业制定偿债保障措施和投资者保护机制，保护投资者的合法权益； （六）发现相关企业及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对企业生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示相关企业及其相关人员，同时报告本市场； （七）按照本市场的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时向本市场报告； （八）对相关法规、政策、经济、产业、行业信息向企业提供咨询服务，就证券发行、转让的交易结构、发售规模、预期收益等相关信息向其客户提供咨询，提供交易方案； （九）协助企业进行资金募集并提供相关客户服务； （十）法律法规和本市场要求的其他职责。 第五条 发售顾问会员根据本协议第二条规定，享受基本权利并承担基本义务的同时，应勤勉尽责地履行下列职责： （一）应当建立完备的投资者适当性制度，了解和评估投资者对债权投资的风险识别和承担能力，充分揭示风险。参与证券发行、转让的投资者应为具备相应风险识别和承担能力的合格投资者。 （二）应配合承销商（财务顾问）要求投资者在首次认购证券前签署风险认知书，承诺具备合格投资者资格，知悉投资风险，进行独立的投资判断，并自行承担投资风险等。 （三）按照规定与企业签订财务顾问协议，并严格履行协议。 （四）法律法规和本市场要求的其他职责。 第六条 乙方在本市场开展业务活动，会员管理费的缴纳按照天津滨海柜台交易市场股份公司相关制度执行。 第七条 乙方向甲方缴纳管理费用的情况为下述（ ）选项。