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私募投资基金开户和结算常见问题解答 ? 发布时间：2014-04-10 1、 私募投资基金开户申请材料中的“中国证券投资基金业协会同意 私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件”、“基金业协会出 具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件”具体指什么，如何办 理这两项材料？ 答：上述两项证明文件是指中国证券投资基金业协会根据《私募投 资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》出具的私募投资基金管理 人登记证U、私募投资基金备案证明。办理上述材料的具体事宜请联系 基金业协会。 2、 私募投资基金有资产托管人的，能否由基金管理人申请开户？ 答：对于有资产托管人的私募投资基金，原则上由资产托管人直接 到本公司上海、深圳分公司办理开户手续。 3、 申请人可以在哪里办理私募基金开户业务？ 答：申请私募基金开户业务，需直接到本公司上海、深圳分公司办 理。 4、 私募投资基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动，釆用何 种结算模式？ 答：私募投资基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动，可釆 用证券公司结算模式或托管人结算模式。 采用证券公司结算模式的，私募投资基金作为券商的普通经纪客户， 通过券商的经纪交易单元进行交易，通过其客户结算账户与本公司进行 结算。 采用托管人结算模式的，私募投资基金须使用专用交易单元并事先 获得交易所的书面同意，通过专用交易单元进行交易，通过托管人的托 管结算账户与木公司进行结算；同时，托悖人必须事先与本公司签订相 关证券资金结算协议，对多边净额结算业务承担最终交收责任。 5、 对于同一托管人负责结算的、同一家管理人的多个私募投资基金 产品，托管人可否共用同一专用交易单元进行交易清算？ 答：可以，但托管人需自行办理各私募投资基金产品的证券交易结 算明细。 关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知 发布时间:2014-03-25 各市场参与主体： 为了支持私募投资基金（以下简称“私募基金”）参与证券市场投 资活动，根据《证券法》、《证券投资基金法》、小国证券监督管理委 员会有关规定，以及屮国证券登记结算有限责任公司（以卜简称“本公 司”）《证券账户管理规则》等有关业务规则，现将私募基金开户和结 算有关事项通知如下： 一、 私募基金由基金管理人申请开户，有资产托管人的私募基金， 也可以由资产托管人申请开户。 私募基金管理人或资产托管人为私募基金开立证券账户，应在接到 本公司上海、深圳分公司（以下统称“本公司”）办理。 二、 私募基金管理人每设立一只私募基金，可以按不同的证券交易 场所各申请开立一个证券账户。 三、 私募基金证券账户名称为“基金管理人全称-私募基金名称”， 身份证明文件号码为基金管理人营业执照中的注册号，组织机构代码为 基金管理人组织机构代码证中的代码。 私募基金证券账户名称应恰当反映产品属性。 四、 中请开立私募基金证券账户须提供以下材料： （1） 机构证券账户注册中请表； （2） 屮国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）同意私 募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件； （3 ）基金业协会!1!具的私募基金备案相关证明文件的原件及复卬件； （4 ）基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复 印件（加盖公章）； （5） 经办人所在单位法定代表人（或负责人）对经办人的授权委托 书、法定代表人（或负责人）证明书及法定代表人（或负责人）的有效 身份证明文件复印件（加盖单位公章和法定代表人或负责人签章）； （6） 经办人有效身份证明文件及复印件。 有资产托管人的私募基金申请开户时，还须捉供中国证监会等相关 主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件（加盖基金托管人公 章）、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托 管人营业执照等有效身份证明文件复印件（加盖公章）。 私募基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户，第（2 ）、（ 4 ） 项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份 证明文件未发生变更的，无须再次提供。 五、 申请开立私募基金证券账户，须登记私募基金存续期。私募基 金延期的，私募基金管理人或资产托管人应提交延期证明文件（加盖公 章），及时办理变更登记。 六、 私募基金名称发生变更的，应提供重新巾领的基金业协会私募 基金备案证明等相关材料。 七、 当发生证券账户开立后6个刀内没有进行交易、私募基金终止 等情形时，私募基金管理人或资产托管人应于上述情形发生后1 5个工 作Fl内办理证券账户注销手续；未按要求注销证券账户的，本公司有权 注销或限制该账户的使用。 八、 私募基金管理人应加强自律，不得为专门中购新股、炒作风险 警示股票（ST股）的私募基金中请开立证券账户。 本公司按照监管部门的要求对私募基金证券账户开立及使用情况进 行统计监测