特别约定《华创元亨.PDF

1 目 录 一、前言2 二、释义3 三、合同当事人7 四、集合计划的基本情况7 五、集合计划的参与和退出10 六、管理人自有资金参与集合计划14 七、集合计划的分级15 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限16 九、集合计划的成立16 十、集合计划账户与资产17 十一、集合计划资产托管17 十二、集合计划的估值17 十三、集合计划的费用、税收、业绩报酬20 十四、集合计划的收益分配22 十五 投资理念与投资策略 23 十六 投资决策与风险控制 24 十七、投资限制及禁止行为28 十八、集合计划的信息披露30 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结32 二十、集合计划的展期32 二十一、集合计划终止和清算32 二十二、当事人的权利和义务34 二十三、违约责任与争议处理37 二十四、适用法律和争议解决38 二十五、风险揭示39 二十六、合同的成立与生效43 二十七、合同的补充、修改与变更43 二十八、或有事件44 二十九、通知和送达44 三十、其他事项45 1 特别约定：《华创元亨 1 号集合资产管理计划集合资产管理合同》（以下 简称“本合同”或“集合资产管理合同”）以电子签名方式签订，管理人、托管 人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（华创元亨1 号集 合资产管理计划的投资者）作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明 委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。 委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司集合资产管 理电子签名合同试点指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名 约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即本合同、集合计 划说明书）、风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、集合计划说明书、风 险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或 者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文 书。管理人同意向托管人提供中国证券登记结算公司电子合同签署有关委托人信 息，供托管人完成电子合同签署的相关流程。 一、前言 为规范华创元亨1 号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”) 运作，明确《华创元亨1 号集合资产管理计划集合资产管理合同》（以下简称“本 合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共 和国电子签名法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理 办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证 券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）、《证券公司集合资产管 理电子签名合同试点指引》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂 行规定》（以下简称《暂行规定》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会、 中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚 实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律 文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《华创元亨1 号集合资产管理计划 说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，没有非法汇集他人资金参与本集合 2 计划，并已阅知本合同和《说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承 担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人应承担尽职调查等反洗钱工作职责，包括但不限于建立合理有效的反 洗钱控制措施，对其自身客户开展反洗钱尽职调查等管控工作，确保所管理的资 金来源合法，资金管理及投资使用不涉及恐怖融资或其他违法犯罪活动，不涉及 被联合国、美国、欧盟、英国、中国公安部等制裁规则制裁的人员或行为等。管 理人应建立健全客户尽职调查等反洗钱内部控制机制，与托管人共享本业务项下 客户尽职调查及其他相关情况。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行