典当行(分支机构)设立审核.docVIP

PAGE PAGE 4 典当行设立审核 一、项目名称 典当行设立审核 二、事项类别 行政许可 三、设定依据 《典当管理办法》（商务部、公安部2005年第8号令） 四、受理条件 1、有符合法律、法规规定的章程； 2、有符合《典当管理办法》规定的最低限额的注册资本； 3、有符合要求的营业场所和办理业务必需的设施； 4、有熟悉典当业务的经营管理人员及鉴定评估人员； 5、有两个以上法人股东，且法人股相对控股（大股东为法人股东，且持股比例超过注册资本的1/3，或法人股东合计持股比例超过注册资本的51%。自然人独资企业视为自然人投资，不视为法人股东投资）； 6、符合《典当管理办法》第九条和第十条规定的治安管理要求； 7、符合国家对典当行统筹规划、合理布局的要求。 五、许可数量 按照省商务厅制定并报商务部备案通过的年度发展规划确定。 六、办理程序 1、申请人根据受理条件，备齐材料（不包括设立典当行申请材料第八、第十四、第十六项和典当行设立分支机构申请材料第三、第五、第六项）后报送所在市商务主管部门登记后，省商务厅对申请人资质审核通过后登记排序； 2、商务部对《山西省典当业年度发展规划》备案通过后，省商务厅按照登记排序通知申请人将更新的申请材料报送省商务厅政务大厅。省商务厅对申请人资质复核后，通知申请人补充设立典当行申请材料第八、第十四、第十六项和典当行设立分支机构申请材料第三、第五、第六项。 3、省商务厅依法进行审核，并将审核意见报送商务部，商务部复核无误后，由省商务厅批准； 4、申请人持省商务厅批准文件和《典当经营许可证》，到公安机关申领《特种行业许可证》，到工商行政管理机关申请登记注册，领取营业执照后，方可营业。 七、办理期限 自受理行政许可申请之日起二十个工作日内完成审核，并将审核意见报送商务部复核。商务部复核无误后，由省商务厅批准。 八、需要提交的全部材料目录 1、设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）原件； 2、可行性研究报告原件； 3、公司章程原件； 4、典当行业务经营规则、内部管理（财务会计、内部审计）制度原件； 5、股东承诺书原件（要求注明：全体股东承诺申请设立典当行提供的全部报告、证件和材料完整准确、真实有效，符合《公司法》、《典当管理办法》等法律法规的规定，并对此承担相应的责任和连带责任。承诺开业时按照全国典当行业监督管理信息系统入网要求，安装相应的计算机及网络设备，配备相应人员，按时报送各项经营数据和财务报表） 6、出资协议书原件 7、股东出资承诺书原件（注明入股资金来源真实合法，未以借贷资金或以他人委托资金入股；承诺两年内不转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保） 8、具有法定资格的会计师事务所出具的验资证明原件（包括银行询证函复印件、进帐单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章。资金应当保存在省商务厅指定银行的验资帐户内，直至领取营业执照。此材料在省商务厅审核合格列入全省典当行年度发展规划前暂不准备） 9、档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的法人股东的法定代表人、自然人股东、典当行拟任法定代表人和其他高级管理人员（包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人）简历原件（要求注明：该人员不是国家公务员，符合《公司法》任职资格的要求，不存在违反《公务员法》有关规定的情形）以及有效身份证件复印件（注明本人手机号码），公安机关出具的无故意犯罪记录证明原件 10、会计师事务所出具的法人股东上年度财务审计报告原件（要求是标准无保留意见的财务审计报告原件，包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章） 11、会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件（要求注明：权益性投资余额加上本次对典当行的投资额不超过本企业净资产的50%，其中担保类企业权益性投资余额不超过净资产的20%；净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%） 12、法人股东的董事会（股东会）决议原件 13、法人股东的营业执照副本复印件（加盖企业公章，通过工商年检，在经营期限内） 14、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件（承租或者拨付使用期限在3年以上，此材料在省商务厅审核合格列入全省典当行年度发展规划前暂不准备） 15、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件 16、所在地市级公安机关书面审核意见以及采取安全防范措施的承诺书原件（此材料在省商务厅审核合格列入全省典当行年度发展规划前暂不准备） 17、法人股东如为国有独资或控股企业，应当出具国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函（要求注明：同意国有资本进入典当行