金中投转型升级2号集合资产管理计划.PDF

金中投转型升级2 号集合资产管理计划 资产管理合同 （集合资产管理计划） 市场有风险，投资需谨慎。 金中投转型升级2 号集合资产管理计划资产管理合同 目 录 一、前言1 二、释义2 三、合同当事人6 四、集合资产管理计划的基本情况8 五、集合计划的参与和退出13 六、管理人自有资金参与集合计划18 七、集合计划的分级19 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限20 九、集合计划的成立21 十、集合计划账户与资产22 十一、集合计划资产托管24 十二、集合计划的估值25 十三、集合计划的费用和业绩报酬30 十四、集合计划的收益分配34 十五、投资理念与投资策略36 十六、投资决策与风险控制42 十七、投资限制及禁止行为46 十八、集合计划的信息披露47 十九、集合计划份额的非交易过户和冻结49 二十、集合计划的展期50 二十一、集合计划终止和清算51 二十二、当事人的权利和义务53 二十三、违约责任与争议处理57 二十四、风险揭示59 二十五、合同的成立与生效66 二十六、合同的补充、修改与变更67 二十七、或有事件68 金中投转型升级2 号集合资产管理计划资产管理合同 一、前言 为规范金中投转型升级2 号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“计 划”)运作，明确《金中投转型升级2 号集合资产管理合同》（以下简称“本合 同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和 国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业 务管理办法》 （以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细 则》（以下简称《细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资 产管理业务规范》（以下简称《规范》）等自律性文件的规定，委托人、管理人、 托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之 间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《金中投转 型升级2 号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合 计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产 投资不受损失，不保证最低收益。 1 金中投转型升级2 号集合资产管理计划资产管理合同 二、释义 《集合资产管理合同》 指《金中投转型升级 2 号集合资产管理计划集合资产 管理合同》及对其的任何有效修订和补充 《管理办法》： 指2012年10月18 日经中国证券监督管理委员会发布， 根据2013 年6 月26 日中国证券监督管理委员会《关 于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决 定》修订并施行的《证券公司客户资产管理业务管理 办法》 《实施细则》 指2012年10月18 日经中国证券监督管理委员会发布， 根据2013 年6 月26 日证监会公告〔2013 〕28 号《关 于