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2019 年反洗钱内控制度知识测试试卷 姓名： 所属部门（单位） ： 分数： 备注：总分 100 分，测试分数低于 70 分的，应参加补考，补考时间另行通知。 一、单选题（ 10 题，每题 2 分，共 20 分） 1.根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需 要要求提供除汇款信息、 单位客户注册信息等以外的客户身份信息、 交易背景信息的， 公司应当在获得（ ）提供。 A.高管层审批同意后 B.反洗钱领导小组组长同意后 C.反洗钱领导小组全体成员同意后 D. 客户授权同意后 2.根据《反洗钱工作考核激励管理办法》规定 ,总公司各业务部门、各级机构反洗钱职 能部门以及反洗钱工作人员及时发现洗钱线索并按规定报告中国人民银行， 协助侦破洗钱犯 罪的， 由总公司反洗钱工作领导小组给予相关部门或人员通报表扬； 表现特别突出的， 经总 公司总经理室批准后可给予相关部门或人员（ ）元奖金激励。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 3.根据《重大洗钱案件应急处 置管理办法》 规定，发现重大洗钱案件后， （ ）小时内召开应急处置工作小组全体成员会议， 研究评估案情，确认案件性质。 A.1 B.2 C.3 D.4 4.根据《反洗钱管理办法》规定，公司应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱 风险管理工作。 牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业 操守，同时具有（ ）年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（ ）年以上工作 经历。 A.3 5 B.5 5 C.5 10 D.10 10 5.根据《反洗钱管理办法》规定，反洗钱兼职人员占全部洗钱风险管理人员比例不得高 于（ ）。 A.50% B.60% C.70% D.80% 6.根据《反洗钱管理办法》规定，反洗钱专职人员至少具有（ ）年以上金融从业经 历。 A.1 B.3 C.5 D.10 7.根据《反洗钱管理办法》规定，公司业务部门承担洗钱风险管理的（ ）责任。 A.直接 B. 主要 C.重要 D. 大部分 8.根据《反洗钱管理办法》规定，分支机构应成立职责明确且清晰的反洗钱组织机构， 统一领导本级机构反洗钱工作，各分支机构（ ）为反洗钱工作第一责任人。 A.负责人 B. 分管领导 C.反洗钱职能部门负责人 D.反洗钱工作联系人 9.根据《大额交易和可疑交易报告管 理办法》规定，当日单笔或者累计交易人民币（ ）万元以上（含） 、外币等值（ ）万美元 以上（含）的现金缴存、现金支取及其他形式的现金收支。 A.2 1 B.2 2 C.5 1 D.5 2 10.根据《反洗钱内部审计管理办法》规定，被审计单位应当对其提供的材料的（ ）负 责。 A.完整性 B.合规性 C.有效性 D. 真实性 二、多选题（ 10 题，每题 2 分，共 20 分） 1.根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，反洗钱保密信息的范围包括（ ）、配合人 民银行及司法机关调查可疑交易活动及协助侦查机关洗钱案件侦查等反洗钱工作信息、 反洗 钱非现场监管信息。 A.客户信息 B. 客户洗钱风险等级分类信息 C.报告大额和可疑交易的信息及涉嫌恐怖融资的可疑交易信息 D.用于洗钱风险识别、评估、监测和报告的内外部反洗钱数据 2.根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，反洗钱保密等级划分为三类 :（ ）。 A.绝密 B.机密 C.保密 D.秘密 3.根据《反洗钱工作考核激励管理办法》规定 ,总公司各业务部门、各级机构反洗钱职 能部门以及反洗钱工作人员在日常工作中有 （ ）表现的， 由本级机构反洗钱工作领导小组 给予相关部门或人员通报表扬；表现特别突出的，报总公司总经理室批准后给予 1000 元奖 金激励： A.受到反洗钱监管机构通报表扬的 B.对公司反洗钱内控制度提出重大合理化建议，有效促进反洗钱内控制度健全完善的 C.连续 3 年认真完成本职工作，未出现失误的 D.在反洗钱方面为公司挽回重大损失的 4.根据《反洗钱工作考核激励管理办 法》规定 ,各分支机构（ ），其上级机构应及时上报总公司风险管理与合规法务部并由总公 司风险管理与合规法务部将有关情况进行通报。 A.连续两年反洗钱工作考核评定结果排名末位的 B.一年时间内出现三次及以上工作失误但尚未造成洗钱结果发生和公司损失的 C.反洗钱工作领导小组主要领导态度消极、 工作安排不到位、 监督与约束不力、 拒绝从 事反洗钱工作、发表不利于反洗钱工作言论的 D.其他严重妨碍反洗钱工作开展的 5.根据《反洗钱报告管理办法》规定，公司各级机构应不定期向监管单位报送（ ）。 A.反洗钱内控制度制定和修订情况 B.反洗钱组织架构调整情况 C.反洗钱分管领导、反洗钱职能部门负责人以及反洗钱岗位工作人员变动情况 D.其他应报送的信息