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内审员培训教程 内审员的基本要求 ● 遵守有关的审核要求﹐并传达和阐明审核要求● 参与制定审核活动计划﹐编制检查表﹐并按计 划完成审核任务● 将审核发现整理成书面资料﹐并报告审核结果● 验证由审核结果导致的纠正措施的有效性● 整理﹑保存与审核有关的文件● 配合和支持审核组长的工作● 协助受审核方制订纠正措施﹐并实施跟踪审核● 参加的第二方审核。 管理体系审核总论 a.符合性---管理体系文件/程序是否符合标准 过程是否确定﹐职责是否明确文件 (文件审查)b 有效性---管理体系文件/程序是否得到有效 实施和保持 (现场审查)c 适合性---管理体系过程和结果是否达到既 定的质量目标. 内审中常用的术语 内部审核准备工作 制定审核计划；组成审核组；文件审核；编制审核任务分派； 编制检查表。 a.审核时机：◆确定审核的频次，即每年应审核多少次为宜； ◆确定是否需要审核，即何时审核为宜； 两种方式： 常规审核和追加审核。 特殊情况下的追加审核： ◆发生了严重的管理或质量问题或顾客有严重的投诉；  ◆组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、 方针和目标、技术及装备以及生产场所等有较大改变； ◆即将进行第二第三方审核或法律法规规定的 审核。 b.审核目的： 依据审核的动机确定审核目的。（例如：质量管理体系运行的全面检查及为外部认证审核作准备） b.审核目的：◆确定质量管理体系与标准的符合性；  ◆是否得到实施与保持； ◆是否具有潜在的改进机会； ◆确定体系的充分性、有效性与适用性。 c.审核范围： 审核范围是指“某一给定审核的 深度和广度”，审核范围是通过诸如场所活动和 过程等因素有关的用语对审核的深度和界限加以 表述的。 c.审核范围： c.审核范围： d.审核依据： 不符合报告（分类） b.不符合性质: ＊ 严重不符合 严重不合格通常是指系统性或区域性 失效。 不符合报告（分类） b.不符合性质: ＊一般不符合 个别偶然的后果轻微的对某个区域性或系统有效性影响轻微的。 不符合报告（分类） b.不符合性质: ＊观察项 --证据稍不足﹐但存在问题﹐需提醒的事项﹔ --已发现问题﹐但尚不能构成不合格﹐如发展 下去就有可能构成为不合格的事项﹔ --其它需要提醒注意的事项。 不符合报告（内容与格式 ） a.不符合项陈述要点: ①严格引用客观﹑并可以追溯的证据(事实﹑地点﹑当 事者﹑涉及的文件号﹑产品批号﹑有关文件内容﹑有 关人员的口头陈述等)﹔ ②文字尽量简单明了﹐便于理解﹐不写审核过程和原因 分析﹔ 不符合报告（内容与格式 ） a.不符合项陈述要点: ③简单说明不合格的理由(错在哪里)﹔ ④不合格现象的结论主要是指所描述的现象违反了约 定文件(如质量管理体系标准﹑质量管理体系文件﹑ 合同等)的哪条规定。 不符合报告（内容与格式 ） b.不符合的内容 : 不合格项报告三要素是﹕ ①不合格现象的描述； ②不合格现象结论； ③不合格项性质。 这是任一不合格项报告不可缺少的。 不符合报告（内容与格式 ） c.不符合项报告格式确定原则: ＊无统一规定﹐视各组织的工作习惯而定﹔ ＊无论何种格式﹐所必须有的内容应完善。 不符合报告（内容与格式 ） d.判定不符合项的经验: ＊ 就近不就远原则------ 发现的问题按最接近的 规定判断﹔ ＊ 该细则细的原则------ 判断的条款应尽量可能 细化到问题的所在﹔ ＊由表及里的原则------ 应从表面看到问题的实 质。 审核组会议 ＊在末次会议前所有计划审核工作完成后召开﹔＊时间以一小时左右为宜﹔ ＊仅审核组成员参加﹔ ＊确定所有的不符合报告﹔ ＊总结整个审核过程﹔ ＊审核员准备自己所审核区域的工作总结﹔ ＊组长准备审核结论及总结性发言。 末次会议（目的） ＊向受审核部门领导介绍审核总体情况﹐以使他 们能够清楚地了解审核的结果﹐并予确认﹔ ＊报告审核发现(重点不合格项)和审核结论﹔ ＊提出后续的工作要求(纠正措施﹑跟踪﹑监督 等)﹔ ＊结束现场审核。 末次会议（议程） ①签到； ②目的/范围/准则； ③强调审核的局限性； ④不合格报告； ⑤管理体系有效性评价;⑥宣布审核结论； ⑦提出纠正措施的要求； ⑧各部门领导表态，并对纠正做出承诺。 末次会议（注意事项） ①末次会议重点应围绕不合格项提出纠正措施及要求； ②审核结果涉及到的人员最好到会﹐以便实施纠正； ③末次会议的召开时间在审核计划中确定﹐应保持审核 风格和良好的氛围； ④末次会议应有会议记录﹐应包括到会人员的签到； ⑤末次会