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一体化管理体系内审员培训 检查表 检查表 表2-4 销售部门检查表(示例)续 表2-4 销售部门检查表(示例)续 表2-4 销售部门检查表(示例)续 检 查 表 不合格项报告 内部管理体系审核报告 END 谢 谢! 不合格性质 严重不合格项 体系出现系统性失效 体系运行区域性失效 造成严惩的环境危害,或潜在的严重环境后果 组织违反法律、法规或其他要求的环境行为较严重 一般不符合项没有按期纠正 目标和指标未实施,且没有通过评审采取必要的措施 一般不合格项: 个别、偶然、孤立、轻微的问题 对保证所审核范围的体系而言,是次要的问题 观察项: 证据不足,需要引起注意的问题 不合格报告编写 职责: 内审员编写,组长查核 受审核部门确认不合格事实 不合格报告的主要内容 事实描述 不合格性质判断 不合格判定的准则和条款 审核员签字,受审核方代表确认 受审核部门、编号等 不合格事实的描述 基本要求 准确描述观察到的事实,包括时间、地点、岗位、何种情况 应具有可追溯性、可重查性 易于理解、文字简练，事实清晰 观点结论从描述中自然流露 尽可能使用规范术语 示例：不合格报告 纠正措施验证： 审核员： 日期： 建议的纠正措施： 部门负责人： 日期： 审核员认可： 日期： 部门负责人 纠正措施完成情况： 部门负责人： 日期： 管理者代表审批意见： 签名： 日期： 原因分析： 不合格事实描述： 不符合标准： 不合格判断： □严重不合格 □轻微不合格 □观察项 处理意见 ： □一周内予以纠正 □两周内予以纠正 □一月内予以纠正 审核员： 部门负责人： 审核日期 审核部门 9 审核信息的汇总整理 汇总审核中的信息 对同一性质的一般不合格项可合并 审核记录按部门或要素整理 不合格报告按条款编号 统计不合格项及其分布情况 10 准备审核结论 信 息 源 通过适当抽样验证进行收集 审核证据 对照审核准则进行评价 审核发现 评 审 审核结论 11 环境管理体系评价 文件化体系对于标准和法规和符合性和实施程度 法律法规的遵循程度 体系实施的有效性程度 体系能否保证实现组织的环境方针、目标和指标 重要环境因素是否得到有效控制 员工的环境保护意识是否提高 在污染预防、节约能源和资源、改进产品性能和降低产品使用中对环境的影响方面取得的环境绩效 自我纠正、自我完善的机制 12 末次会议 目的 介绍审核情况,使受审核方清楚地理解审核结果 宣布审核结果和审核结论 提出跟踪验证要求 宣布现场审核结束 职责 组长主持会议,内审员和审核部门参加 需要时,最高管理者或管理者代表参加,并提出要求 末次会议的内容 与会者签到 感谢 重申审核目的、范围和准则 宣布审核结果 总体评价体系有效性 说明审核抽样的局限性 宣布审核结论 纠正措施要求 最高管理者或管理者代表讲话 宣布现场审核结束 末次会议注意事项 末次会议是审核活动中最重要会议之一,不可省略 不合格报告和审核结论应提前确认和交流,以便取得意见一致 会前应明确不合格报告宣读人员,并作好准备 13 编写审核报告 职责: 审核组长编写 管理者代表审批 质管部门发放 时机: 审核记录汇总和EMS评价后,末次会议前起草 会后一周内编写并发放 发放范围: 最高管理层、受审核部门 内部审核报告主要内容 审核目的和范围 审核准则 审核组成员 审核过程综述:审核组分工、抽样工作量、审核计划及其执行情况 不合格统计与分析:不合格项统计(数量主次)、特定区域的优缺点、特定过程的优缺点 体系评价:文件符合程度、实施程度、体系有效性程度、自我纠正能力 纠正措施要求 报告的分发范围 第一阶段审核报告主要内容 审核过程综述 说明一阶段审核的过程、审核内容、审核范围、审核方法等基本情况 关于受审核方EMS基本情况 文件的符合性结论 体系建立和运行的基本情况 组织结构和职责的合理性 环境因素的识别、评价和基本控