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陕西省基金从业资格：选择自己的目标市场三因素模拟试 题 一 、 单 项 选 择 题 （ 共 25 题 ， 每 题 2 分 ， 每 题 的 备 选 项 中 ， 只 有 1 个 事 最 符 合 题意） 1、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 ：发行方案 ：基金契约 ：托管协议 ：招募说明书 2、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 ．合同期限为 8 年 ．募集金额为 1 亿元人民币 ．基金份额持有人为 1500 人 3、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的 持续的客户服务。 ．商业银行 ．保险公司 ．基金超市 ．独立的投资顾问 4、金融期货一般不包括__。 ．期权期货 ．利率期货 ．股票指数期货 ．货币期货 5、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。 ．Tnbsp; ．T+1nbsp; ．T+2nbsp; ．T+3 6、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。 ．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 ．设立专门的监察稽核部门或岗位 ．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 ．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 7、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。 ． 对 存 在 活 跃 市 场 的 投 资 品 种 ， 如 估 值 日 有 市 价 的 ， 应 采 用 市 价 确 定 公 允 价 值 ． 对 存 在 活 跃 市 场 的 投 资 品 种 ， 如 估 值 日 无 市 价 的 ， 但 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 ． 对 存 在 活 跃 市 场 的 投 资 品 种 ， 如 估 值 日 无 市 价 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境发生了重大变化的，无法确定公允价值 ． 对 不 存 在 活 跃 市 场 的 投 资 品 种 ， 应 采 用 市 场 参 与 者 普 遍 认 同 且 被 以 往 市 场 实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 8、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资 业绩的基础指标之一。 ：基金资产估值 ：资金资产总值 ：基金资产净值 ：基金份额净值 9、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______ 元人民币可以上市交易。__ ．1000；2 亿 ．2000；5 亿 ．500；1 亿 ．100；5000 万 10、下列关于基金税收的说法，正确的是__。 ．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 ．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 33%企业所得税 ．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 25%企业所得税 ．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 25%的个人所得税 11、对于基金交易费，下列说法正确的有__。 ．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 ．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 ．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 ．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 12、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。 ．继承 ．捐赠 ．司法强制执行 ．赎回 13、 基金 宣传 推介材料可以 登载该基金、基金管 理人 管理的其他基金的过 往业 绩，但基金合同生效不足____个月的除外。 ：6 ：9 ：12 ：15 14、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 ．现值 ．期望价值 ．价值总和 ．期望价格 15、组合型消极投资战略____ A：重点是进行风险控制 ：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 ：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 ：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 16、销售决策流程控制要求__。 ．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 ．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 17、下列与基金份额净值无关的是__。 ．基金总资产 ．基金总负债 ．基金总份额 ．基金持有人数 18、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 ．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 ．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 ．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 ．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 3