期货公司信息技术应用管理指引营业部技术应用人员.pptVIP

检查方式 检查： 　 检查是通过对被检查单位按照预定的方法/工具使其产生特定的行为等活动，查看、分析输出结果，获取证据以证明其是否达到、满足检查项要求的一种方法。 访谈 　 访谈是通过与被检查单位有关人员（个人/群体）进行交流、讨论等活动，获取证据以证明其是否达到、满足检查项要求的一种方法。 检查对象 检查原则 客观公正原则 检查结果二元原则 证明材料验证原则 进入机房原则 测试被检查单位系统的原则 保密原则 检查技术等级判定 完全达到某章要求的定义 基本达到某章要求的定义 达到等级类的定义 营业部检查说明 人员：专职、兼任 营业部 ： 正在筹建中的，尚未正式开展业务的营业部不需要检查。 需要检查的营业部中，只要有一个营业部不能达到某技术要求项，则该期货公司就不能达到该技术要求项。 材料盖章： 材料清单上加盖公章。 材料统一加盖骑缝章。 基本要求 [必须][一类] 营业部设备区域应是一个单独的房间，用于放置营业部开展业务所需的网络、通信和主机设备。 [必须][一类] 应确保在交易时间内有技术人员进行技术系统维护工作。 [必须][一类] 应有与当前运行情况相符的业务系统结构文档。 [必须][二类] 应配备防火墙或相当的安全防护设备。 《期货公司信息技术管理指引》营业部检查细则详解 基本要求2 [必须][一类] 应建立有效机制，保障及时对核心系统依赖的各种系统软件所需要的补丁进行了解、评估、必要的测试和升级。 [必须][一类] 应对使用Windows平台的计算机部署防病毒软件，定期进行全面检查，并及时进行病毒库的更新。 [必须][一类] 应建立有效机制，保障总部了解各个营业部的运行情况。 [必须][一类] 应有总部和信息技术服务提供商的准确联系方式。 交易保障 [必须][一类] 营业部应为设备区域配备UPS和空调。 [必须][一类] 营业部应有至少两条交易通信链路。 [必须][一类] 营业部关键设备应有冗余。 [必须][三类] 营业部应对设备容量、交易通信链路进行监控，及时进行必要的升级。 [必须][一类] 营业部应有有效的日常运行流程和应急处理流程，并进行适当的演练。 基本要求细则 设备区域的情况说明 交易期间值守情况说明 业务系统结构文档 安全防护设备情况说明 补丁管理制度和流程，测试和升级记录 交易保障 设备区域的情况说明（含设备区域照片） UPS和空调的情况说明 交易通信链路情况说明 关键设备情况说明 设备容量和交易通信的链路监控措施说明和升级记录 日常运行流程 应急处理流程 应急处理演练记录 计算机终端维护 1）维护一套WINDOWS系统客户端的GHOST 版本。 2）探索一条符合实际的客户端安全管理的规范和实践。 3）区分办公用终端和业务用终端，对业务终端重点保障。 设备间和网络维护 1）掌握UPS和网络维护的方法或落实相关维护流程，保障交易期间设备间环境处于适于设备运行的条件下。 2）了解总部网络的基本规划和安全要求。 3）掌握营业部网络设备的基本配置和排障方法。 营业部技术人员核心工作 应用系统和业务 1）了解核心系统基本构架，掌握在营业部部署的核心应用维护。 2）熟悉网上交易软件的使用和维护，熟悉部署在营业部相关核心系统客户端的维护，如开户终端、交易终端和风控终端的使用和维护。 运维 1）确保每交易日对核心系统的运维值守。 2）建立基本运维流程，每日开盘前对重点设备和终端进行巡检，并留下巡检记录。 3）*对核心网络设备、链路和服务器进行性能容量的监控，为总部容量管理决策提供数据。 4）*根据总部要求进行数据备份，规范数据备份的保存。 谢 谢 大 家!  中国期货业协会： 《期货公司信息技术管理指引》营业部技术人员培训 《期货公司信息技术管理指引》编写、检查和修订 《期货公司信息技术管理指引》的特点 《期货公司信息技术管理指引》重点讲解 《期货公司信息技术管理指引》详解 内容提要 《指引》出台的原因 1）技术系统安全平稳运行的重要性。 2）期货行业技术系统投入、建设、管理的水平较低。 3）整个行业技术管理需要一套行之有效的规范和指引。 《期货公司信息技术管理指引》编写、检查和修定 《指引》大事记 1）2008年11月，中期协受中国证监会委托，由中国期货业协会信息技术委员会负责，联合各期货交易所和部分相关期货公司开始了《期货公司信息技术管理指引》的起草。 2）2009年上旬，《指引》草稿经过委员会起草小组多轮修改，公开向证监会各派出机构、交易所、期货公司和主要信息技术提供商征求意见。 3）证监会、中