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根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2018 年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息披露真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及控股子公司兰州同创嘉业房地产 开发有限公司、甘肃亚美商贸有限公司。纳入评价范围的主要业务和事项包括： 组织架构、发展战略、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、工程项目、 销售业务、担保业务、财务报告、全面预算、信息披露、关联交易、募集资金、 内部信息传递和内部监督等。重点关注的高风险领域主要包括资金活动、采购业 务、资产管理、工程项目、销售业务。主要内容如下： 1.组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所相关 法律法规的要求，建立了规范的企业管理制度和公司治理结构。制定了公司章程、 三会及各专门委员会议事规则等规章制度，形成了健全、完备的规章制度体系， 明确了股东大会、董事会、监事会、经理层的职责和权限，形成了各司其职、各 负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构，保障了公司经营行为的合法合规、 真实有效，促进了公司的经营发展，维护了投资者和公司的利益。 股东大会是公司的最高权力机构，依法决定公司经营方针和投资计划，选举 和更换董事、监事，审议批准董事会、监事会报告，审议批准年度财务决算方案， 重大资产的购买、出售等事项。董事会对股东大会负责，召集股东大会并向股东 大会报告工作，执行股东大会的决议，制定公司的经营计划和投资方案，制定公 司的年度财务预决算方案，制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案，制定公司 增加或减少注册资本、发行债券或其他证券上市方案；拟定公司重大收购、回购 本公司股票方案，在股东大会授权范围内决定公司对外投资、收购出售资产、资 产抵押、对外担保等事项，制定公司的基本管理制度等。 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会 四个专门委员会。审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工 作；战略委员会主要负责对公司的发展规划、投资决策等提出意见；提名委员会 主要负责对公司董事和经理人员的人选依据选择标准和程序进行选择并提出建 议；薪酬与考核委员会，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考 核，负责制定审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案。各委员会职责分工明 确，整体运作情况良好。 公司监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查 公司财务，对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，提议召 开临时股东大会并向股东大会提出提案等。 经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理 工作。 2.发展战略