反洗钱培训柜面业务反洗钱工作要点.pptVIP

填报要点及存在的问题 注意： 因分行系统无法对此栏位正确性进行校验，只能通过人工核对。核对方式如下：支行填报人员将本行汇总的大额现金收支报备表转换为EXCEL格式，对组织机构代码栏位进行筛选，对其中不为9位字符的组织机构代码，要求网点核实并修改；对组织机构代码为空的，检查是否在备注栏有说明，否则要求网点重报。 请各行将此要求立即转知本行大额现金报备表填报人员，要求按照上述规则操作。今后如因未执行以上要求填报被人行通报的，将对相关责任人进行处理。 填报要点及存在的问题 私人存房易安、 黄金、买保险等把钱存到内部账交易时，填对私报表，户名为网点名称或公司名称，证件填我行或保险公司的组织机构代码证。 个人向单位现金汇款的，填对私报表，前面户名等填单位信息，证件类型填其他（其他），后面代理人信息填个人信息。 填报要点及存在的问题 信用卡客户身份证填报，将卡号报会计部，由会计部向信用卡部申请查询后将结果通知网点。 户名、证件类型、证件号码及代理人姓名、代理人证件类型、代理人证件号码，这两组数据中只要有一项不为空，其余两项也必须填报。 若为代办业务的，必须填报代理人信息，若漏填将追究相关责任人责任。 注意事项 1.分行每月下发数据是由信息技术部通过编写程序提取的，可能有遗漏的交易数据或交易数据要素不一致的情况，所以各行切不可完全依赖分行提供的数据，分行提供的数据仅供各行填报时参考。