交银施罗德全球自然资源投资基金托管协议.doc

仏交银施罗德基金管理有限公司 bank of communications OSchroders 交银施罗德全球自然资源证券投资基金 托管协议 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一八年三月 人交银施罗唸基金管理有限公司 BANK OF COMMUNICATIONS 曲SchfOdeTS TOC \o 1-5 \h \z 一、 基金托管协议当事人 3 二、 基金托管协议的依据、目的和原则 4 三、 基金托管人的受托职责和托管职责 5 四、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 6 五、 基金管理人对基金托管人的业务核查 9 六、 基金财产的保管 10 七、 指令的发送、确认及执行 14 八、 交易的清算与交割 17 九、 基金申购、赎回与分红安排 20 十、基金资产净值计算和会计核算 21 、基金收益分配 28 十二、基金信息披露 28 十三、基金费用和税收 30 十四、基金份额持有人名册的保管 32 十五、基金有关文件档案的保存 32 十六、基金管理人和基金托管人的更换 33 十七、禁止行为 35 十八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 36 十九、违约责任 38 二十、争议解决方式 39 二-一、托管协议的效力 39 二十二、其他事项 40 二十三、托管协议的签订 40 鉴于交银施罗德基金管理有限公司系一家依照中华人民共和国法律合法成立 并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资 格和能力，拟募集发行交银施罗德全球自然资源证券投资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中华人民共和国法律合法成立并 有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于交银施罗德基金管理有限公司拟担任交银施罗德全球自然资源证券投资 基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任交银施罗德全球自然资源 证券投资基金的基金托管人； 为明确交银施罗德全球自然资源证券投资基金的基金管理人和基金托管人之 间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义。 一、基金托管协议当事人 （一） 基金管理人 名称：交银施罗德基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 邮政编码：200120 法定代表人：于亚利 成立日期：2005年8月4日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005] 128号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务。 （二） 基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码:100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998112号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柴万柴仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中 国银监会等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一） 订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下 简称“《试行办法》”）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法〉有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）及有关法律法规（以下简称“法律法 规”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《交银施罗德全球自 然资源证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。 （二） 订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益