农村人居环境提升PPP项目交易条件边界.doc

农村人居环境提升PPP项目交易条件边界 项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。 权利义务边界 （1）资产权属 合作期内，项目公司仅享有本项目及其附属设施的经营权和收益权，本项目形成的各项有形、无形资产属于国有。 社会资本方承担的公共责任 财金〔2014〕76号文指出，“规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量”；从合作各方的优势互补角度，在PPP项目中，社会资本方要发挥其管理效率、技术创新动力优势，充分参与微观事务的处理；政府方要发挥其发展规划、市场监管、公共服务职能优势，减少对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量。 社会资本方在管理效率、技术创新方面具有优势，是项目设计、建设、运营、维护等工作的负责者，本项目的顺利实施关乎XX经济发展、社会繁荣、民生改善等诸多方面，社会资本方有能力也有义务妥善完成本项目的建设、运营工作，应确保高质量地完成项目建设、高质量地提供公共服务产品；本项目实施过程中因社会资本方没有尽到相应义务致使不利后果发生的，由社会资本方承当相应后果。 回收方式 本项目采“可行性缺口补助模式”，具体由市财政局依据《PPP项目合同》约定的补贴计算参数，结合绩效评价结论，向项目公司计付运营补贴。 风险分配结果 本项目风险分配遵循以下原则： 风险分配优化原则：风险承担方对特定风险的防控应更有经验，或者能相对更有效率地采取相应措施防控该风险；即风险由最适合承担的一方承担。 风险收益对等原则：风险承担方承担的风险和获取的经济利益应成正比。 风险可控原则：风险承担方应对该风险具有一定防控能力。 据此，项目设计、建设、运营、维护中的风险由社会资本方承担，法律风险由政府方承担，不可抗力（包括整治不可抗力）、公众风险，因政府方和社会资本方均不能预见、不能避免且不能克服，由双方共同承担。其中：设计各阶段按同期实际委托方承担相应的设计风险。 其他项目实施过程中识别出的风险，依据风险分配基本原则，协商确定承担方。 交易条件边界 项目合作期 本项目合作期限28年，其中：垃圾处理运营期15年，其他项目运营期25年，所有项目建设期3年。 项目回报机制 社会资本方通过负责项目运营，令项目公司收取使用者付费及获得可行性缺口补助，满足分红条件后，经项目公司分红取得投资回报，本项目政府股权作为特殊股权，当项目实际收入小于或等于盈亏平衡点时，不参与项目公司利润分配，当项目实际收入高于盈亏平衡点时（当年资金成本+当年运营成本+当年税费﹤当年经营收入），政府不再对项目公司进行可行性缺口补助。对高于盈亏平衡点以上部分的超额收益，社会资本按照投资加融资占项目总投资的比例分配；政府按照持股加资本公积占项目总投资的比例分配，特许经营期内，若政府方将可收费资源注入项目公司，超额收益执行“同股不同权”的分配方式，具体分配比例另行协商。 产出说明 详见方案1.1.4条 履约保障边界 强制保险方案 本项目实施所涉保险，由项目公司作为投保人及受益人，不得存在险种遗漏、保险金额（保额）过低等情况；发生保险事故后，保险金优先用于承担公共损失；因险种遗漏、保险金额（保额）过低等情形致使保险金不足以弥补损失的，由社会资本方负责赔付。 履约保函体系 根据《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》，履约保证金的数额不得超过PPP项目初始投资总额或者资产评估值的10%。合作期内，如果项目公司未能履行PPP合同中规定的义务，XX住建局有权兑取履约保函。项目公司的履约范围包括项目设计、建设和运营期间以及项目移交等的相关义务的履行。本项目履约保函内容如下： 本项目履约保函体系 条款 建设履约保函 运营维护保函 移交维修保函 提交主体 项目公司 项目公司 项目公司 提交时间 正式签署项目协议的同时 项目获得商业运营许可的同时 项目移交前一个经营年开始前及最后一个经营年开始前 退还时间 项目完成竣工验收和环保验收且项目公司递交运营维护保函后 第二阶段运营维护保函递交后退还与第一阶段运营维护保函的差额 移交保函递交后退还第二阶段运营维护保函 对应子项移交完毕且质量保证期满后 受益人 政府 政府 政府 保函金额 保函金额，双方协商确定 保函金额，双方协商确定 保函金额，双方协商确定 担保事项 项目建设资金到位、开工节点、试运行节点、竣工节点、验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故、等 项目运营绩效、持续稳定普遍服务义务、服务质量反馈情况、安全保障、移交维修保函提交等 项目设施恢复性大修、主要设备移交标准、全套项目文档及知识产权移交、人员培训、项目设施存在隐蔽性缺陷、经证明由于项目公司特许经营期内对设施的运营不善所造