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汽车行业过程审核方法 向兴球 2005第二版 第一部分 审核基础知识 16949要求 8.2.2.2 制造过程审核 组织必须审核每个制造过程， 以决定其有效性。 16949要求 8.2.2.4 内部审核计划 内部审核必须覆盖所有与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。 当内部/外部不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加。 注：每次审核应该使用规定的检查表。 16949要求 8.2.2.5 内部审核员资格 组织必须具有资格审核本技术规范要求的内部审核员（见6.2.2.2）。 IATF解释：审核员资格以ISO19011为指南 三种审核的关系 术语 ISO19011中审核的定义： 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注 2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB／T19001和GB／T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注 3：当质量管理体系和职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 术语 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以定性的或定量的。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 图1—1审核证据、审核准则、审核发现和审核结论之间的关系图 审核的原则 与审核员有关的原则 道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。 b) 公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。 审核的原则 与审核本身有关的原则 a.“独立性”原则 保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论的客观性的基础。这一原则要求实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动（即与被审核的活动无直接责任关系）。 b.“基于证据的方法”原则 在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。审核证据应是客观存在的、可证实的 审核员的能力 GB／T1901l-2003标准中3.14给出了“能力”的定义：“经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领”。 从以上定义可知，能力是需要证实的，能力包括了“个人素质”和“应用知识和技能的本领”两个方面的内容。 审核员的能力体现在可以证实的个人素质和对知识和技能的应用能力。审核员应具备的知识和技能可以通过适当的教育、工作经历、审核员培训和审核经历获得。审核员可以通过持续专业发展和不断地参加审核来发展、保持和提高能力。 审核员能力 审核员应当具备个人素质，使其能够按照审核原则进行工作。审核员的个人素质包括： --有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； --思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； --善于交往，即灵活地与人交往； --善于观察，即主动地认识过程活动； --有感知力，即能本能地了解和理解过程； --适应力强，即容易适应不同情况； --坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈； --明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； --自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 审核员能力 成功地完成培训课程的学员应有的知识和技能： 1 明确审核员的职责 2 理解GB/T 19011 标准中有关审核的术语和定义；说明GB/T19011 中适用于审核过程的要求； 3 明确审核的目的； 4 理解与审核员及审核有关的原则； 5 了解审核方案的管理和策划审核方案的要求； 6 掌握审核策划和准备的要求：如编制审核计划、检查表的方法； 7 掌握实施审核、报告审核结果的方法： —— 依据GB/T 19011 标准完成一个过程审核的各个方面； —— 综合运用面谈、观察、查