2016年安徽省证券从业资格考试_债券的特征与类型考试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2016年安徽省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。 A．债券是一种真实资本 B．债券反映和代表一定的价值 C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权 2.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。 A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险 B．以银行信誉为担保，诱导客户购买 C．客观、公正地向客户介绍基金产品 D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买 3.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。 A．可转换优先股票 B．不可转换优先股票 C．参与优先股票 D．非参与优先股票 4.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。 A． 10 B．20 C．30 D．45 5. __是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。 A．垂直式 B．水平式 C．开放式 D．综合式 6. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A．20% B．30% C．40% D．50% 7. 关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。 A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人 B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止 C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配 D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 8. 《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。 A．3万元以上20万元以下 B．5万元以上20万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上50万元以下 9. __是公司最稳妥、最有保障的资金来源。 A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资 10. 支付基金相关费用的资金清算属于__。 A．交易所交易资金清算 B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算 11. 下列各项不属于风险度量方法的是__。 A．波动性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名义值方法 12. 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。 A．证券账户卡、身份证件nbsp; B．信用账户卡、身份证件和交易密码nbsp; C．身份证件和银行账户nbsp; D．交易密码、证券账户卡和身份证件 13. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。 A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券 14. （）是证券监管工作的首要目标。 A．依法监管 B．保护投资者利益 C．保证证券市场的公平、效率和透明 D．降低系统性风险 15. 我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。 A．证券营业部自办资金存取 B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取 16. 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。 A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模 17. 北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为__。 A．2 B．2.5 C．5 D．10 18. 对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 19. 企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。 A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5 20. 律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业