广东省2016年证券从业资格考试_证券投资基金的收入、风险与信息披露试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 广东省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A．证券登记机构 B．贷款服务机构 C．资金保管机构 D．资金结算机构 2.证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A．1 B．2 C．3 D．4 3.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。 A．3 B．4 C．5 D．6 4.__是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 A．合法原则 B．合规原则 C．效率原则 D．“三公”原则 5. 某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为__元。 A．77500 B．77035 C．76570 D．76500 6. 关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。 A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益 7. 我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 A．中国证监会 B．财政部 C．中国银监会 D．中国人民银行 8. 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于__。 A．增长型 B．周期型 C．防御型 D．幼稚型 9. __，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。 A．2004年4月28日 B．2004年5月27日 C．2004年8月27日 D．2004年11月27日 10. 以下不是场外交易市场特征的是__。 A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B．交易活动呈现非集中性 C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者 D．采取投资者委托买卖的方式进行交易 11. 下列费用中，（）不需要基金资产承担。 A．基金管理费 B．信息披露费用 C．基金托管费 D．基金转换费 12. 下列关于认股权证的表述中，正确的是__。 A．认股权证不能在场外市场交易 B．认股权证的交易方式与股票交易类似 C．从内容上看，认股权证具有期货的性质 D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 13. 在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。 A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：00 14. 如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。 A．下跌 B．无变化 C．上升 D．无法确定 15. 随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。 A．基准利率 B．回购协议利率 C．大额可转让定期存单利率 D．债务票面利率 16. 我国对基金募集申请实行的是__。 A．核准制 B．注册制 C．公司制 D．契约制 17. 关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。 A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 18. 上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。 A．10% B．20% C．25% D．30% 19. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。 A．互换 B．期货 C．期权 D．远期 20. 债券是一种有价证