陕西省证券从业资格考试_证券与证券市场考试卷.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 陕西省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列各行为中，不属于操纵市场的为__。 A．合谋联合买卖 B．虚买虚卖 C．内幕交易 D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 2、需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。 A．特雷诺指数 B．M2测度 C．夏普指数 D．詹森指数 3、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__ A．现金分红 B．增发新股 C．送股 D．配股 4、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。 A．比较分散 B．交易品种较单一 C．交易量通常较小 D．交易手续复杂 5、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。 A．北京证券交易所 B．上海证券交易所 C．广州证券交易所 D．深圳证券交易所 6、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括__。 A．产品线的高度 B．产品线的深度 C．产品线的长度 D．产品线的宽度 7、证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。 A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D．投资收益 8、某公司的总资产是40000万元，其中，负债总额为15000万元。所得税税率为25%，债权人的预期回报率为10%，权益资本成本率为15%，则该公司的加权资本成本率是（）。 A．12.19% B．13.12% C．14.25% D．15% 9、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。 A．1% B．1.5% C．2% D．2.5% 10、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 A．2 B．3 C．4 D．511、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件。 A．3个；3个 B．5个；5个 C．5个；3个 D．3个；5个 12、关于要约收购的含义，下列描述正确的是__。 A．要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件 B．要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购 C．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的 D．要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为 13、上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。 A．30% B．90% C．70% D．50% 14、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括__。 A．直销 B．自销 C．包销 D．代销 15、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。 A．金额结算 B．净额结算 C．逐笔结算 D．全员结算 16、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例 17、拉斯贝尔加权指数是指__。 A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数 18、商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。 A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险 B．以银行信誉为担保，诱导客户购买 C．客观、公正地向客户介绍基金产品 D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买 19、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A．偿还方法 B．公司章程 C．申请转股的程序 D．赎回条款及回售条款 20、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。 A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C．20万元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下 21、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。 A．现值理论 B．预期理论 C．合理收益理论 D．流动性理论 22、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行