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江苏省证券从业资格《证券市场》:股票发行条件模拟试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、下列对证券投资基金的产生发展的认识,正确的是__。
A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B.基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益
C.由于风险较大,刚开始没有获得政府支持
D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
2、主要是利用行业的历史数据,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势。
A.横向比较
B.纵向比较
C.历史资料研究法
D.调查研究法
3、维持担保比例超过__时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%
B.150%
C.300%
D.500%
4、根据我国的相关法规,在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的__。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%
5、一个基金下设立若干个子基金,各子基金独立进行决策,此基金为__。
A.套利基金
B.基金中的基金
C.保本基金
D.系列基金
6、根据相关规定,证券营业部信息技术人员编制至少为__人。
A.1
B.2
C.3
D.5
7、全国银行间市场买断式回购以__。
A.全价交易、全价结算
B.净价交易、净价结算
C.净价交易、全价结算
D.全价交易、净价结算
8、完全预期理论__。
A.只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率
B.承认存在其他因素影响远期利率
C.只承认市场流动性影响远期利率
D.认为市场流动性可以系统地影响远期利率
9、基金托管人是__权益的代表。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金监管人
10、关于保本基金,以下说法不正确的是__。
A.保本期越长,投资者承担的机会成本越高
B.其他条件相同,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
C.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
D.常见的保本比例介于80%~100%之间11、上市公司发行可转换债券,其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于__。
A.5%
B.6%
C.7%
D.10%
12、对称三角形情况出现之后,表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后最大的可能会__。
A.出现与原趋势反方向的走势
B.随着原趋势的方向继续行动
C.继续盘整格局
D.不能做出任何判断
13、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为__。
A.参与优先股
B.累积优先股
C.可赎回优先股
D.股息率可调整优先股
14、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定,向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由__负责。
A.证券交易所
B.外资银行
C.中国人民银行
D.商务部
15、下列有关收入总量目标的论述,不正确的是__。
A.着眼于近期的宏观经济总量平衡
B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
C.着重于失业和通货膨胀的问题
D.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题
16、政府发行证券的品种仅限于__。
A.债券
B.基金
C.股票
D.证券衍生产品
17、各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是__。
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.学术分析流派
D.心理分析流派
18、执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,属于审计的__阶段。
A.审计回顾
B.计划
C.实施审计
D.审计完成
19、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组,且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化,被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目()的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
20、证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后,应当按规定制作()交付客户。
A.每日股票交割单nbsp;
B.买卖成交报告单nbsp;
C.每日资金清算单nbsp;
D.买卖成交汇总表
21、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产,不得超过该计划资产净值的__。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
22、向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
23、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成,以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。
A.上证综合指数
B.上证5
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