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第二章 产权和产权安排 在新制度经济学看来，资源配置的“资源”不再是传统经济学所指的有形材料和“无形资产”，而是关于这些材料和资产占有和使用问题的“财产权利”. 第一节　“外部性”与财产权利问题 20世纪60-70年代芝加哥大学的施蒂格勒等学者围绕科斯关于“外部性”和产权安排的相关理论进行了广泛的探讨和推广。 一、外部性与财产权利问题 对于产权，不同的学者有不同的说法，这无疑增加了正确理解这一概念的难度。为了便于分析，我们从这样一个问题开始： 某工厂的烟尘污染了附近居民晒在窗外的衣服，如何解决呢？ 要解决这一问题，传统的办法就是要求工厂主就烟尘所引发的损害负责赔偿；以工厂排放的烟尘数量为依据，或者以这些烟尘所致损害程度为依据，向工厂主进行征税；甚至责令这个工厂迁出居民区。 但是，科斯认为以上这种传统的解决办法并不合适，应当看到问题具有相互性：允许工厂生产，将使居民遭受损害；限制工厂生产，又将使工厂主遭受损害。 对此，科斯认为，正是因为没有明确界定这样的权利，才会出现以上的纠纷，才会有所谓的外部性问题。 在德姆塞茨看来，工厂和居民的上述权利是一种“使自己或他人受益或受损的权利”，这也正是他为产权所下的定义。按照他的解释，产权就是界定人们如何获取利益或损害他人的权益，以及他们之间如何进行补偿的规则。 产权与财产。讨论产权，必然论及财产。从语言学的角度看，“产权”是property rights 的汉译“财产权利”的缩写，笼统地说是指人们使用资源的一组权利；“财产”的英文表达是property，是多义的，既有“财产”之意，有时也表示财产权利。 为便于理解，我们也将产权与财产严格区分，财产是指有形或无形的各类有价值的具体物品，是产权的载体。 我们也给出一个简明的产权概念：产权是由社会规则约束和保障的，关于财产使用的，一系列排他性权利的集合。 1.产权在本质上是一种社会工具 产权在其本质上体现为一种社会关系。具体来说，产权的社会性体现在以下两个方面： 第一，产权是由社会规则体系约束和保障的；或者说，产权主体所能获得的财产权利，不能超越社会规则约束；也只有那些得到了社会规则体系的保障的产权才能得以实现。 第二，产权是一项排他性的权利，反映的是人与人之间的规则约束，其本质是人与人之间的权利关系。这里应当注意的是，并非只有私有产权才具有排他性的特点，公有产权同样具有排他性. 2.产权是关于财产使用的制度 所有权最终要体现为财产所有者在一定的范围内自由选择如何使用其财产的权利。 产权是关于财产使用的制度，这并不是指产权只包括财产的使用权，而是指在现实的经济活动中，产权的实现必然要落实到财产的使用上：只有把各项使用财产的权利界定清楚，财产所有者的权利才能落到实处； 产权强调的是一系列实实在在的、具体的、可操作的关于财产使用的权利，而不是抽象的所有权。 3.产权是附着在财产上的一系列权利的集合 产权是关于财产使用的制度，财产有多样性的特点，就其使用而言，往往具有多种用途。 物品属性的多样性和人们在使用物品时目的和能力的不同，必然会导致产权的多重性，即同一件财产上附着有多项关于这一物品使用的权利。 总之，产权作为一种排他性的权利，是调节人与人之间利益关系的根本制度；在社会规范的约束下，不存在至高无上的无限制地使用财产的权利，产权只能体现为在社会规范所确定的范围内的，关于财产使用的权利； 三、产权的结构与分割 1.产权的结构 产权的多重性决定了产权必然是一个由多项权利构成的有机整体；各项权利相互关联附着在同一个物品上形成了产权的结构。 根据物品属性的多样性和个人在使用物品时能力和目标的差异，产权可以做无穷的划分：占有权、支配权、使用权、转让权、剩余索取权、继承权以及逃避灾难、要求赔偿、要求履行契约、阻止他人侵犯的权利等，都是产权束的组成元素，完整的产权应包含以上各项权利。 在一般的理论意义上，大多数新制度经济学家（张五常，1989；菲吕博顿，1991；巴泽尔，1989）认为，一项财产上的完备的产权一般包括：（1）使用权，在允许的范围内自由使用该资产的权利；（2）收益权，在不损害他人的条件下可以享受从该资产中所获得的各种利益；（3）让渡权，改变资产的形式、内容和地点的权利。 其中，让渡权是产权最根本的组成因素。 科斯认为，“产权”可以包含所有权、合约条款或组织内部规则界定的各种使用权以及具体的决策与处置权。 2.产权的分割 产权的分割是指，产权束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。 这里应当注意的是，产权束中的某一项权利同时归属于不同的产权主体，并不会形成产权的分割。 对附着于某项财产的产权束的多项权利，每一项权利都会对应一个能够“最优”使用这项权利的经济主体。在一定条件下，这些“最优”的权利主体有可能有重合，但一项财产上所依附