2017年贵州证券从业资格考试_证券与证券市场模拟试题.doc

.word格式. .专业.专注. 2017年贵州证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是__ A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动 C．历史会重演 D．投资者都是理性的 2.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。 A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券 3.证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。 A．8个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月 4.某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。 A．16% B．16.5% C．17% D．18% 5. 欧洲债券也被称为__。 A．外国债券 B．国际债券 C．扬基债券 D．无国籍债券 6. 有如下两种国债：债券A和债券B。国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是__ A．债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度 B．债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度 C．债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度 D．无法比较 7. 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。 A．30 B．60 C．90 D．91 8. 公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。__ A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外 D．中国证监会；境外 9. 发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。 A．1 B．2 C．3 D．5 10. 证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。 A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 11. 公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。 A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元 B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元 C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元 D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元 12. 公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。 A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产 B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产 C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产 D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产 13. 目前我国对__实行T+3交割、交收方式。 A．B股 B．A股 C．基金券 D．债券 14. 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以（）宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 A．基金公司 B．发行人 C．主承销商 D．交易所 15. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。 A．最近1期末净资产额的40% B．最近1期末总资产额的40% C．最近1期末净资产额的30% D．最近1期末总资产额的30% 16. 我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。 A．半年 B．1年 C．2年 D．3年 17. 金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。 A．商品化 B．定价 C．修正 D．模拟