2016年上半年云南省证券从业资格《证券投资基金》_QDII基金的申购试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2016年上半年云南省证券从业资格《证券投资基金》：QDII基金的申购试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。 A．3000 B．3500 C．4000 D．5000 2、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。 A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场 B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场 C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场 D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场 3、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异__。 A．越大 B．越小 C．不变 D．不能确定 4、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。 A．基金承销 B．基金代销 C．基金包销 D．敞开发售 5、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。 A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期 6、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。 A．比较分散 B．交易品种较单一 C．交易量通常较小 D．交易手续复杂 7、证券公司的注册资本应当是__。 A．货币资本 B．实缴资本 C．虚拟资本 D．金融资本 8、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是__。 A．基金本身不具备独立法人资格 B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作 C．基金设有董事会和持有人大会 D．基金资产归基金管理人所有 9、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。 A．3 B．6 C．9 12 10、甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元11、在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。 A．A字头账号 B．B字头账号 C．C字头账号 D．D字头账号 12、附有交换条款的债券是指__。 A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权 B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 13、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约束的债券是（）。 A．武士债券 B．扬基债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券 14、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。 A．5% B．7% C．10% D．15% 15、转债的利率__。 A．经中国人民银行核准 B．经中国证监会核准 C．由发行人确定 D．由发行人与主承销商商定 16、已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。 表1 A．证券名称 B．期望收益率 C．标准差 D．相关系数 E．投资比重 F．A G．10% H．6% I．0.12 J．0.30 K．B L．5% M．2% N．0.70 17、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是__。 A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推迟成交 18、组建证券投资组合时，涉及到__ A．决定投资目标和可投资资金的数量 B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例 C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析 D．投资组合的修正和业绩评估 19、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。 A．按照公司经营内容区分最低资本额 B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70% 20、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。 A．开盘价 B．收盘价 C．最高价 D．最低价 21、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。 A．潜力股 B．蓝筹股 C．红筹股 D．绩优股 22、2007年8月，国家外汇管理