2015年甘肃省证券从业资格证《证券市场》_按募集方式分类考试题.doc

.word格式. .专业.专注. 2015年甘肃省证券从业资格证《证券市场》：按募集方式分类考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、资产支持证券就是由__发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A．特定目的信托收购机构 B．贷款服务机构 C．发起机构 D．资金保管机构 2、证券组合管理中第二步证券投资分析是指__。 A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券 B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况 3、上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是__。 A．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变 B．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变 C．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变 D．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变 4、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。 A．3 B．6 C．9 D．12 5、__与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。 A．债券回购成交通知单 B．交易系统生成的成交单 C．回购成交合同 D．附属协议 6、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。 A．没收非法所得、罚款 B．12个月内不得参与证券承销 C．36个月内不得参与证券承销 D．取消股票承销业务资格 7、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。 A．12 B．13 C．14 D．18 8、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。 A．中国工商银行 B．中国农业银行 C．海通证券有限责任公司 D．邮政储汇局 9、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。 A．长期借款成本 B．债券成本 C．保留盈余成本 D．普通股成本 10、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是__。 A．GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 B．GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入 C．CNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 D．GNP=C+I+G+(X-11、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。 A．担保金额 B．最近1期末经审计的净资产 C．最近1期末经审计的总资产 D．债券总值 12、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。 A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5 13、投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。 A．上限 B．下限 C．平均值 D．以外的范围 14、我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托__。 A．当日有效 B．永久有效 C．当周有效 D．即时有效 15、工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。 A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 16、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行可转换公司证券。 A．2 B．4 C．6 D．8 17、商业银行间的债券回购业务__。 A．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行 B．在场外进行 C．必须通过全国统一同业拆借市场进行 D．既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行 18、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A．2亿 B．2.5亿 C．3.5亿 D．4亿 19、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。 A．债券收入现金流本身的税收特性不同 B．现金流的形式 C．现金流的时间特征 D．征税机关 20、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。 A．公司新增股东 B．变更公司住所 C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D．设立、变更、撤销办事处 21、__指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A．场外资金清算 B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．交易所交易资金清算 D．场内资金清算 22、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额