2014年证券从业资格模拟与答案最新考试试题库(完整版).docVIP

.word格式. .专业.专注. 1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（　　）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储 C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　　）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务 3、证券公司只能接受其（　　）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其他 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（　　）。 A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（　　）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务