海南省2016年证券从业资格考试_证券投资基金的费用和资产估值考试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 海南省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。 A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长 2.关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是__。 A．设有专门的基金托管部门 B．注册资本不低于3亿元人民币 C．有安全保管基金财产的条件 D．有安全高效的清算、交割系统 3.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。 A．前1分钟 B．前5分钟 C．前10分钟 D．前15分钟 4.年弗雷德里克·麦考莱首先提出的麦考莱久期。 A．1938 B．1939 C．1940 D．1942 5. 申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。 A．19 B．20 C．18 D．21 6. 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时__。 A．无条件出售给发行人的1张美式卖权 B．无条件向发行人购买的1张美式买权 C．无条件出售给发行人的1张美式买权 D．无条件向发行人购买的1张美式卖权 7. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。 A．公司新增股东 B．变更公司住所 C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D．设立、变更、撤销办事处 8. 公司解散时，应当进行必要的__。 A．整改 B．分配收益 C．资产清查 D．清算活动 9. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。 A．总股数 B．总股本 C．总资产 D．净资产 10. 将风险资产进行对冲属于__。 A．公司理财 B．金融工具交易 C．投资管理 D．风险管理 11. 相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是__。 A．幼稚型行业 B．周期型行业 C．成熟型行业 D．增长型行业 12. 首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．大额和小额 B．经常性和偶发性 C．重要和非重要 D．长期和短期 13. 根据我国的相关规定，可转债自发行之日起__个月后方可转换成公司股票。 A．3 B．6 C．12 D．18 14. 目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。 A．1% B．1.5% C．2% D．2.5% 15. 可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．以上都不埘 16. 在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。 A．客户委托的证券经纪公司 B．证券交易所 C．登记结算公司 D．客户的开户银行 17. 保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A．1 B．2 C．3 D．4 18. 质押式回购业务也可以称作__。 A．开放式回购 B．买断式回购 C．封闭式回购 D．卖断式回购 19. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。 A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B．证券公司在资产管理业务中管理不善 C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D．证券公司高级管理人员营私舞弊 20. 在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。 A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会 D．投资专业委员会 21. 国有资产折股时，折股比率不得低于__%。 A．25 B．35 C．55 D．65 22. 我国金融债券的发行主体不包括__。 A．中国进出口银行 B．国家开发银行 C．中国工商银行 D．中国农业发展银行 23. 《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。 A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部