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证券市场基本法律法规必背 一、公司法 1. 有限责任公司由 50 个以下股东共同出资设立。 2. 股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规 定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东 , 三分之一以上的董事 , 监事会 或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的 , 应当召开临时会议。 3. 自股东会议决议通过之日起 60 日内, 股东与公司不能达成股权收购协议的 , 股东可以自股东会议决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。 4. 募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35% 5. 股份有限公司董事会成员为 5 至 19 人。 6. 股份有限公司的董事会定期会议 , 每年度至少召开两次 , 每次应于会议召开 10 日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席 方可举行。 7. 监事会由监事组成 , 其人数不得少于 3 人。监事的人选由股东代表和职工代 表构成 , 其中职工代表的比例不得低于 1/3 8. 发起人持有的本公司股份自公司成立之日 1 年内不得转让。 9 上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30% 的, 应当由股东大会作出决议 , 并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 通过。 二、证券法 1. 股票发行数字条件 : ①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的 35% ②在公司拟发行的股本总额中 , 发起人认购的部分不得少于人民币 3000 万元 ③向社会公众发行部分不少于股本总额的 25%,公司职工认购的股本股本数额 不得超过股本总额的 10%;股本总额超过人民币 4 亿元的 , 向社会公众发行部分最低 不少于公司拟发行的股本总额的 10% ④发行人在近 3 年没有重大违法行为。 2. 债券发行数字条件 : ①股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元 , 有限责任公司不低于 6000 万元 ②累计债券余额不超过公司净资产的 40% ③最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。 3. 代销、包销约定时效不得超过 90 日。 4. 拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过 人民币五千万元的 , 应当由承销团承销。 5. 证券公司代销证券的 , 应当在代销期满后的 15 日后, 与发行人共同将证券代 销情况报国务院证券监督管理机构的备案。 6. 债券上市的数字条件 : ①公司债券的期限为 1 年以上。 ②公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元。尚未到期的各次发行的各种 债券的总发行额 , 不超过公司净资产的 40% 7. 股票最近 3 年连续亏损 , 债券近 2 年连续亏损 , 暂停交易 ; 股票最近 3 年连续 亏损 , 在其后 1 个年度内未能恢复盈利 , 终止交易。 8. 上市公司和公司债券上市交易的公司 , 应当在每一会计年