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反洗钱法一法两规试题?-?《中华人民共和国反 洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融机 构大额交易和可疑交易报告管理办法》试题 （含参考答案） 反洗钱法一法两规试题?-?《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》试题（含参考答案） 一、单项选择(每题?2?分，共?20?分) 1、《中华人民共和国反洗钱法》于(?B?)第十届全国人民代表大会常务委员会第二十 四次会议通过。 A．2006?年?8?月?1?日 B．2006?年?10?月?31?日 C．2006?年?7?月?1?日 D．2006?年?11?月?21?日 2、国务院反洗钱行政主管部门是(?C?) A．中国银行业监督管理委员会?B．中国证券监督管理委员会 C．中国人民银行 D．中国保险监督管理委员会 3、金融机构应当按照规定，客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结 束后，应当至少保存(?A?) A．五年?B．三年?C．一年?D．六个月 4、《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》分 别于(?B?)起执行。 A．2006?年?10?月?31?日?2006?年?11?月?21?日 B．2007?年?1?月?1?日 2007?年?3?月?1?日 C．2007?年?3?月?1?日 2006?年?11?月?6?日 D．2007?年?1?月?1?日 2006?年?11?月?31?日 5、(?B?)对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查。 A．中国人民银行?B.中国人民银行及其分支机构 C．中国银行业监督管理委员会?D．中国反洗钱监测分析中心 6、中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要 素不全或者存在的错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在 接到补正通知的(?C?)补正。 A．3?个工作日内?B．4?个工作日内 C．5?个工作日内?D．10?个工作日内 7、金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构， 在可疑交易发生后的(?D?)以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。 A．3?个工作日内?B．4?个工作日内 C．5?个工作日内?D．10?个工作日内 8、客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存(?B )。 A．三年?B．五年?C．十年?D．十五年 9、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于(?A?)人，并出示合法证件和国务院反洗钱 行政主管部门或者其一级派出机构出具的调查通知书。 A．2?B．3?C．4?D．5 10、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后(?B?)，未 接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。 A．24?小时?B．48?小时?C．三天?D．五天 二、多项选择(每题?2?分，共?10?分) 1、以下属于洗钱犯罪上游犯罪的有(?ABCD?) A．毒口犯罪?B．恐怖活动犯罪?C．贪污贿赂犯罪?D．金融诱骗犯罪 2、《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列(?ABC?)机构。 A．商业银行?B．证券公司?C．保险公司?D．会计事务所和律师事务所 3、下列哪些职责是中国人民银行依法履行的反洗钱监督管理职责。(?BC?) A．接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易 B．制定或者会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险 监督管理委员会制定金融机构反洗钱规章； C．负责人民币和外币反洗钱的资金监测； D．建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息。 后续省略，需?VIP?会员查看。请点击? 2008112610-VIP.asp 金融机构反洗钱岗位人员应知应会技能考试试卷 2008?年?11?月?23?日?星期日?17:51 姓名：_________　　单位：___________________?　　分数： ________ 一、单项选择题：（每题?2?分，共?44?分。） 1、我国银行业反洗钱工作的领导和监督管理机关是________。 　A、商业银行总行；　　　　B、公安部； 　C、中国人民银行；　　　　D、银监会。 2、我国________最先明确了洗钱罪的罪名和定罪。 　A、修订后的新宪法；　　　　　　B、修订后的新刑法； 　C、修订后的新中国人民银行法；　D、金融机构反洗钱规定。 3、我国现有法律规定的洗钱罪的上游犯罪有________种。（ B　） 　A、3?种；　　　　　　B、4?种； 　C、7?种；　　　　　　D、8?种。 4、我们通常说的反洗钱“一规定两办法”中的“规定”是指 ________。 　A、《个人存款账户实名制规定》；　　B、《金融