上海证券交易所股票上市规则(2019年修订).pdf

上海证券交易所股票上市规则（ 2019 年修订） 第一章 总 则 第一条 1.1 为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券） 和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关 信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门 规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 第二条 1.2 在上海证券交易所（以下简称本所）上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上 市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则。 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所对境内外公司的股票、存 托凭证以及权证等衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从 其规定。 第三条 1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所 签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。 第 1 页 第四条 1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购 人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证 券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、 本规则及本所其他规定。 第五条 1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规 定、上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、 股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保 荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第六条 2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规 范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息 的真实、准确、完整。 第七条 第 2 页 2.2 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以 及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第八条 2.3 上市公司和相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对上市公 司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件（以下简称重大信息或 重大事项）。 第九条 2.4 上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确 保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时向 本所报告，并依照本所相关规定披露。 第十条 2.5 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有事实基础的 判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。 第十一条 第 3 页 2.6 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不得有 误导性陈述。 披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、谨慎、客 观。 第十二条 2.7 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整、文件齐备，格式符 合规定要求，不得有重大遗漏。 第十三条 2.8 上市公司和相关信息披露义务人应当关注公共媒体（包括主要网站）关于本公 司的报道，以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面核实相关情 况，在规定期限内如实回复本所就上述事项提出的问询，并按照本规则规定和本所 要求及时就相关情况作出公告，不得以相关事项存在不确定性或需要保密为由不履 行报告和公告义务。 第十四条 2.9 上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信 息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司 内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。 第十五条 第 4 页 2.10