管理体系内审检查表(人力资源、成文信息、沟通.docxVIP

1)过程名称:?沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后 勤管理过程、人力资源管理过程 2)区域/责任人: 3)输入(I)?: 输出?(O)： 4)过程绩效指标: 5)适用的管理体系 文件信息: 6)?标准条款: 岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境 管理要求/能力/意识/知识 /环境/劳动法规要求 招聘到适岗位所需的人员/培 训合格并有能力的员工/各项 培训记录/合理化建议转化知 识成果 员工流失率≤5% 人力资源管理程序 /员工岗位职责 Q：7.4?沟通； 7.5?成文信息； 7.1.2?人员、7.2 能力、7.3?意识 E:?6.1.2?环境 因素；6.1.4?措 施的策划；6.2 目?标?指?标?； 7.1.2?人员、7.2 能力、7.3?意识； 7.4?信息交流； 7.5?文件化信息 质量/环境管理标准/法律 法规/顾客要求/环保要求/ 管理现状（水平/规模/产 品/过程）/文件管理现状/ 更改需求/文件管理要求 得到管理的文件/记录/技术文 件管理记录/文件制订修订/文 件分发及回收表/记录清单/文 件/外来文件登记表/差异评审 表/记录销毁登记表 文件的有效控制率 100% 文件管理程序/记 录管理程序/电子 媒介文件管制作业 准则/（文件）编码 规定 法律法规/顾客要求/环保 要求/管理现状（水平/规 模/产品/过程）/记录管理 现状/更改需求/记录管理 要求 得到管理的记录/记录一览表/ 清晰、真实性的数据 记录的完备率?100% 记录管理程序 公司定义要求/公司发展 需求/公司现状 整体的公司形象/统一的企业 文化 企业领导、员工满意 率?80% 企业文化管理程序 7)需审核的问题 8)?检查记录，包括客观证据 9)?评价 管理体系内审检查表 审核员： 接待人： 日期： 1、部门识别了哪些过程风险？ 问询部门负责人该过程的风险， 以及对风险识别的充分性和适 宜性的说明？ 2、抽取其中的一个风险，问询 部门负责人应对措施的落实情 况以及如何对应对措施的有效 性进行评价； 3、到相关部门去验证对措施的 执行情况； 4、是否确定从事影响质量工作 的人员的能力/岗位能力的确定 是否来源于产品和过程要求 5、是否指定专门人员从事人力 资源管理/ 6、是否对岗位人员业绩和能力 进行了定期的鉴定/是否根据鉴 定结果对现有岗位人员能力编 制岗位人员能力矩阵图/组织是 否确保具有产品设计责任的人 员有达到设计要求的能力，且 熟练掌握适用的工具和技术 7、现有岗位人员能力矩阵图 是否作为优化、合理配置岗位 人力资源和岗位人员培训需求 及培训计划制定的依据/是否制 定实施员工激励管理制度/ 8、对现有岗位人员配置的合理 性是否进行了评估 9、是否根据产品、过程及人员 能力要求识别了培训要求/是否 根据培训需求制定了年度及日 常培训计划 10、是否确定了培训所需的师 资、教材、教具及场所等软硬 件资源。 11、是否建立员工培训档案/员 工上岗、转岗前是否得到相应 的培训/特殊岗位人员是否获得 相应的资格/培训计划是否得到 有效实施（人员范围、内容及 课时）/是否对人员培训效果实 施了有效性评估 12、是否保持了教育、培训、 技能和经验的适当记录 13、对培训计划的实施率及培 训的有效性指标是否确立适宜 的目标，对目标的实现情况是 否进行了统计分析并采取应对 措施 14、是否编制了公司受控文件 清单/文件是否建立了发放回收 记录/是否编制有包含公司质量 体系所有记录的《质量记录一 览表》 15、是否为文件和记录提供适 宜的保存条件/是否明确了文件 管理人员及其职责 16、文件的发放前是否对其适 宜性和充分性进行了评审/公司 受控文件清单是否清楚表明每 个受控文件的有效状态/文件发 放记录是否清楚表明了文件每 个版本的预期使用场所/文件的 更改是否确保了该文件的所有 受控版本均得到同步更改/来自 顾客的工程规范及更改是否在 规定的时间内得到评审、发放 和实施；是否保持了其在生产 中实施的记录/所有质量记录是 否确定了其保存的期限，确定 的保存期是否满足了法规和顾 客要求/ 17、各预期场所的文件是否现 行有效/质量记录是否保持清晰、 易于识别和检索 18、文件的充分性适用性目标 及记录的完整性目标是否得到 确立，目标的完成情况是否进 行了考核和评价/ 19、内部产品/过程的信息是否 得到传递和收集/外部服务及质 量信息是否得到收集/来自供方 的产品过程信息是否得到收集 20、是否设立信息管理员岗位 并明确其职责/各部门是否明确 负责本部门质量信息的传递、 接受及处理人员的职责 21、来自内外部的产品/过程不 良信息是否得到及时有效的处 理/是否按要求每月对收集处理 的质量信息进行整理分析总结 22、是否