华峰证券营业部的风险控制.docVIP

华峰证券营业部的风险控制 2001 年 4 月一个阳光明媚的早晨，华峰证券公司延安西路营业部的陈峰总经理心情却并不轻松。只见他快步走人位于汇隆大厦 26 楼的办公室，一边打开电脑，一边回想着昨天下午部门经理例会的情景。 会议还没有正式开始，就听见交易部经理赵伟满腹委屈地抱怨现在的工作风险越来越大，责任越担越重了。情况原来是这样的，营业部的机构大户京华投资公司是老客户了，并且对营业部的佣金收人作了很大贡献。可是这个月，上个交易日的下午 2 : 30 分左右京华投资的负责人打电话过来，说由于暂时需要，希望营业部能够给该资金账户加资金人民币 2 000万，并保证支票已经在路上，下午 5 : 00 之前肯定能人营业部账户。但是不知何故，资金迟迟不能到达，直至今天才人账。并且这种现象本月已经是第二次出现了。虽然这类活动都有明确规定不允许证券公司操作，可是在现在形势下，营业部为了做大交易量、获取更多利润，私下这样做也很常见，而且这些客户多数都是老客户了，得罪不起。可是这样做的确风险很大，万一出了问题可担当不起。陈峰认为是应该想想办法。赵伟的问题还不止一个，前天有位客户怒气冲冲地找到办公室，说是自己第一次去开户想做股票，却被告知他在三年前已经开户，而且被指定到华峰证券公司，所以不能再开。他是来问个究竟的。赵伟经过调查，调出客户资料查看，原来是挂在华峰证券公司某一机构客户名下的一个个人账户，而且身