证券投资基金真题及答案.docxVIP

证券投资基金真题及答案 一． 单选题 1．在美国，证券投资基金一般被称为： （ ） A． 共同基金 B． 单位信托基金 C． 证券投资信托基金 D． 私募基金 答案： A 2．封闭式基金价格的主要决定因素是： （ ） A． 市场供求关系 B． 市场供求关系 C． 基金单位净值 D． 基金单位面值 答案： A 3．证券投资基金运作中的制衡机制指的是： （ ） A． 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B． 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产， 三方当事 人之间相互监督、相互制约的机制． C． 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D． 基金管理人内部相互制约的制衡机制 答案： B 4．事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者 可以通过证券市场买卖的一种基金类型是： （ ） A． 开放式基金 B． 封闭式基金 C． 对冲基金 D． 契约型基金 答案： B 5．发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基 金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是： （ ） A． 开放式基金 B． 封闭式基金 C． 对冲基金 D． 契约型基金 答案： A 6．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投 资基金是：（ ） A． 指数基金 B． 成长型基金 C． 收入型基金 D． 平衡型基金 答案： C 7．主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券 投资基金是：（ ） A． 股票基金 B． 债券基金 C． 债权基金 D． 货币市场基金 答案： D 8．指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基 金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是： （ ） A． 收入型基金 B． 成长型基金 C． 平衡型基金 D． 指数型基金 答案： D 9．公认设立最早的投资基金是： （ ） A． 英国“海外及殖民地政府信托” B． 富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C． 波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D． 麦哲伦基金 答案： A 10．我国第一只上市交易的投资基金是： （ ） A． 武汉证券投资基金 B． 深圳南山风险投资基金 C． 淄博乡镇企业基金 D． 建业基金 答案： C 11．国内第一只契约型开放式证券投资基金是： （ ） A． 基金金泰 B． 基金开元 C． 华安创新证券投资基金 D． 南方稳健发展证券投资基金 答案： C 12．根据我国 《证券投资基金管理暂行办法》 、《开放式证券投资基金试点办法》 的规定， 开放式基金的设立主体为： （ ） A． 基金持有人 B． 基金发起人 C． 基金管理人 D． 基金托管人 答案： C 13． 以下投资策略属于债券互换策略的是： （ ） A． 子弹式策略 B． 两极策略 C． 免疫互换 D． 税差激发互换 答案： D 14．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》 规定，拟设立基金管理公司的最低实收资 本为：（ ） A． 1000 万元人民币 B． 5000 万元人民币 C． 1 亿元人民币 D． 3 亿元人民币 答案： A 15．我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录 必须多长时间： （ ） A． 3 年以上 B． 5 年以上 C． 10 年以上 D． 15 年以上 答案： D 16．基金清算后的剩余资产归下列何者所有： （ ） A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人 答案： C 17．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》 规定，计算并公告基金资产净值及每一基 金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务： （ ） A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人 答案： D 18．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发 起人的实收资本最低应为： （ ） A． 1000 万元人民币 B． 5000 万元人民币 C． 1 亿元人民币 D． 3 亿元人民币 答案： D 19．基金发起人就发起设立基金的权利与义务、 基金募集方案等有关事项达成一致的协 议是：（ ） A．基金契约 B．发起人协议 C．基金托管协议 D．基金招募协议 答案： A 20．投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是： （ ） A． 在基金契约上签字盖章 B． 认购基金单位 C． 签署个人授权委托书 D． 在基金章程上签字盖章 答案： C 21． 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立： （ ） A． 5