证券有限责任公司基金代销业务风险监控办法模版.docxVIP

证券有限责任公司基金代销业务风险监控办法 第一章 总 则 第一条 为保证公司证券投资基金代销业务（以下简称“基金代销业务”）的开展符合有关法律、法规、合同及公司内部业务管理规定的要求，有效识别、监督、控制、防范公司基金代销业务风险，充分维护公司及基金持有人的合法权益，制定本办法。 第二条 本办法系依据《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，结合公司实际管理情况而制订。 第三条 合规部依照国家相关法律法规和公司有关制度，独立行使对基金代销业务的风险监控职责，对基金代销业务的合法