证券有限责任公司基金代销业务管理办法模版.docxVIP

证券有限责任公司基金代销业务管理办法 第一章 总则 第一条 为加强开放式基金代销业务管理，保障代销业务合法、有效、稳健开展，防范和化解经营业务风险，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》等法律法规制定本办法。 第二条 公司对基金代销业务实行集中统一管理，形成公司经纪业务委员会指导，经纪业务总部组织管理，信息技术部、清算部、合规部、稽核审计部、人力资源部等前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合的组织体系。 第三条 经纪业务总部是公司开放式基金代销业务的组织管理部门，负责基金代销业务规程的制订、合作对象的选择、代销