引导理性投资培训.pptxVIP

“引导理性投资”培训;主要内容;一、背景;近期深交所、上交所根据证监会的要求，举办有关深化适当性管理的培训会议，对创业板市场工作以及如何引导投资者理性投资进行工作部署，该项工作将是近期的工作重点。 监管机构坚决打击四炒现象，即“炒新、炒小、炒差、频繁交易”行为。 维护市场公平，使得证券市场健康发展。; 1、保护投资者的合法权益 我国投资者数量庞大，个人素质和交易经验参差不齐，个人投资者直接参与度高，新入市客户比重增加，该部分人群，资产规模小??风险承受能力低、专业知识、交易经验欠缺、以网上交易为主，信息不通畅。 盲目自信、暴富心态重，炒小盘股、炒新股、炒绩差股、频繁交易现象突出，严重扭曲价格形成机制，数据显示新股首日高位接盘的大多是个人投资者，而且大都亏损出局。 目前证券市场交易品种越来越多、交易方式越来越复杂，投资者对其认知度不高。;所以，持续、深入、多形式地开展投资者教育工作和适当性管理工作，引导投资者理性投资，能有效保护投资者的利益，减少交易纠纷和客户投诉。; 2、保护金融机构合法权益 监管机构对证券公司的内控、合规要求越来越严格，作为证券公司的管理也需要将客户服务工作不断的深入、更加体现人性化、差异化、特色化。 树立“买者自负”的投资主张，要保护证券服务机构的合法权益，需要培育和引导市场投资者，才能实现各方的利益平衡。 责任所在：证券公司是资本市场的一个组成部分，与资