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证券公司投资顾问管理平台 产品介绍 吉贝克信息技术有限公司 2011 年11 月 一、 背景简介 投资顾问业务模式有助于稳定券商佣金收入，将成为证券公司未来的一项主 要业务和发展趋势，证监会陆续发布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证 券研究报告暂行规定》，为证券投资咨询业务规范发展提供基础制度保障，投资 顾问业务相关规定，对证券公司通过提供增值服务增加佣金收入颇具积极意义。 各证券公司纷纷将经营重点定位于 “投资顾问”服务体系，以逐步现经纪业 务向“以服务为中心”的重大转变，打造证券公司的核心竞争力。 “投资顾问 制” 业务服务模式是证券公司针对传统资讯服务产品传递方式单一，客户响应 度不高等一些弊端，借鉴国外券商的成功经验而发展的全新专业化零售客户服务 体系。 在《证券投资顾问业务暂行规定》中明确了守法合规、忠实客户的基本原则， 确立人员资质要求与注册管理、信息揭示、风险提示、适当服务、防止抢先交易、 客户回访、服务过程留痕等基础制度和规范要求