证券发文资料档教材行跟承销考点总结.pdfVIP

第一章 证券经营机构的投资银行业务 券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监 提示：大纲对本章内容进行了少量修改，有以下四点： 管职能。 1.2006 年9 月6 日，银监会颁布了《商业银行混合资 （二）股票发行方式的变化 本债券》管理办法，这个对商业银行的混合资本债券的发 1.1992 年，上海率先采用无限量发售认购证摇号中签 行等相关问题作了一些详细的规定。 方式。 2.2006 年7 月4 日，关于《国债承销团成员资格审批 2.2000 年2 月份，中国证监会颁布《关于向二级市场 办法》的出台，对于记账式国债、凭证式国债承销团的资 投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二 格作了相关的规定。 级市场投资者配售新股的办法。该方式是指在新股发行时， 3.2006 年6 月11 日，《证券公司风险控制指标管理办 将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者 法》出台，强调以净资本为核心指标的风险控制指标管理。 配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申 4.删除了海外证券经营机构的