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证券经纪人风险监控管理办法
总则
为保证公司对证券经纪人风险的有效监控和处理，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等相关法律法规及《xx证券股份有限公司证券经纪人管理办法》、《xx证券股份有限公司证券经纪人风险管理办法》等内部规章制度，特制定本办法。
监控对象
公司应对证券经纪人的下列事项进行持续监控：
从业资格；
公司授权的代理权限；
公司授权的代理期间；
服务的营业部；
执业地域范围；
是否为客户的代理人；
与名下客户身份资料是否相同或相似；
证券经纪人本人是否有证券交易行为；
外部监管部门和公司认为需要监控的其他事项。
公司应对证券经纪人名下
律师证持证人
致力于提供个人合伙、股权投资、股权激励、私募、不良资产处置等方面的专业法律服务。包括起草法律文件、提供法律咨询等。
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