C19010S《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解读80分答案.pdfVIP

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》 返回上一级 单选题（共 2 题，每题 20 分） 1 . 证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的， 证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。 A. 十 B.五 C.三 D.二 我的答案： B 2 . 证券期货经营机构应当于每年（ ）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业 管理情况报告。 A.1 月 31 日 B.3 月 31 日 C.4 月 30 日 D.6 月 30 日 我的答案： B 多选题（共 2 题，每题 20 分） 1 . 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的起草遵循了下列主要原则（ ）。 A. 区分监管要求和纪律要求 B.划分个人责任和管控责任 C.兼顾一般原则和重点领域 D.统筹事前预防、事中监测和事后处罚 我的答案： ABCD 2 . 关于证券期货经营机构廉洁从业内部管控的职责分工，以下选项正确的有（ ）。 A. 证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任 B.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担 责任 C.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人 D.证券期货经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任 我的答案： ABCD 判断题（共 1 题，每题 20 分） 1 . 证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，中国证监会将有关情况通报相关 主管单位纪检监察部门。 对 错 我的答案： 对