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证券从业资格考试历年真题 证券从业资格考试市场基础知识真题 一.单选题 证 券 从 业 资 格 考 试 教 材 1.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（） A.渎职罪  B.操纵证券市场罪 C.金融诈骗罪 D.妨害对公司，企业 的管理秩序 2.（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 A.交易场所结构 B.层次结构 C.价值结构 D.品种结构 3.在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权 证 券 从 业 资 格 考 试 教材 A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.董事长 4.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被 用于因（）造成的证券登记结构的损失。 A.技术故障 B.操作失误 C.不可抗力 D.经营不善 5.证券发行人是指（） 为筹措基金而发行债卷，股票等证券的交易主体 通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C.通过证券而进行投资的自然人  D.各类机构法人和自然人 6.《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始 凭证的保存期不少于（） A.5 年 B.10 年 C.15 年 D.20 年 7.政府发行证券的品种仅限于（） A.银行票据 B.基金 C.债券 D.股票 8.证券投资人是指（） 通过证券而进行投资的各类机构法人 通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 通过证券而进行投资的自然人 各类机构法人和自然人 9.贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（） A.长期债券 B.中期债券 C.短期债券 D.任何期限 10.证券市场中介机构是指（） 为证券的发行与交易提供服务的各类机构 从事证券的发行与交易的机构 为证券的发行与交易提供政策的监管部门 通过证券市场筹集资金的公司 11.根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从 事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比例不超过（） A.33% B.49% C.50% D.25% 12.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为() A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 13.( )是指在经济运行过程中,资金供求双方运用各种金融工具调节资 金盈余的活动 A.直接投资 B.间接投资 C 资金融通 D.回购 14.优先股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,成为() A.参与优先股 B.可累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先 股 15.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股， 称为（） A.参与优先股 B.积累优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股 16.某股东拥有 1000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在积累投票 制情况下，该股东最多可以投（）票 A.1100 B.110 C.11000 D.11 规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得 还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（） ETF 基金的发行量取决于（） A.基础指数 B.投资者的数量 C.每构造单位净值的高低 D,发行所 处国家 19.与股息利率可调整优先股股息利率的变化无关的是（） A.公司盈利 B.银行存款利率 C.各种有价证券的价格波动 D.金融市 场的波动 20.某股票预期本年的每股收益为 3 元，根据分配预期股息为每股 2 元，市场利率为 10%，则该股票的市场价应该为（） A.30 元 B.20 元 C.15 元 D.无法预测 21.在风险性上，相对来说（）要大一些 A.公司债券 B.政府债券 C.政府保证债券 D.金融债券 22.无面额股票的价值与公司资产价值（） A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关 23.影响股票价格最基本的因素是（） A.预期信息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 24.股息率可调整优先股的股息率变化主要由（） A.公司经营状况 B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化 C.赎回条件  D,转换条件 25.债券发行人具有在到期日之前买回全部或者部分债券的权利是 （） A.附有赎回选择条款的债券 B.附有出售选择条款的债券 C.附可转换条款的债券  D.附交换条款的债券 26.债券持有人具有在指定的日期内以股票面价值将债券卖回给发行 人的权利 S （　） A．附有赎回选择条款的债券 B.附有出售选择条款的债券 C.附可转换条款的债券  D.附交换条款的债券 27.在债在期权有效期内基础资产产生收益将使（） 看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 28.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司