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第一部分QC080000管理体系审核概论QC080000管理体系审核术语QC080000管理体系审核分类QC080000管理体系审核作用QC080000管理体系审核范围QC080000管理体系审核术语审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核的目的：确定审核准则得到满足的程度；审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价；审核的特点：系统的、独立的、文件化。QC080000管理体系审核术语审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。审核准则标准QC080000文件法律法规方针手册销售合同程序文件作业标准查阅文件、记录审核证据现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果受审核者的谈话QC080000管理体系审核术语审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。QC080000管理体系审核术语QC080000管理体系审核：依据QC080000管理体系审核准则对组织的QC080000管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。审核员：有能力实施审核的人员。QC080000体系审核的分类 第一方审核供方组织顾客第二方审核 第二方审核第三方审核第二方审核第二方审核认证机构第一方审核为顺利通过第二、三方审核做好准备保持、持续改进QC080000管理体系第一方审核作用第二方审核选择、评价、认可供应商促进供应商改进QC080000管理体系第二方审核作用第三方审核作用得到符合QC080000标准的注册第三方审核减少重复审核和不必要的开支识别改进机会，促进QC080000管理体系的持续改进QC080000体系审核范围审核范围：在规定时间内，对哪些QC080000体系要求、场所和产品进行审核。要求：应包含QC080000标准的所有要求，剪裁应予以说明。场所：凡与被审核的QC080000管理体系所覆盖的部门和地区均应列入审核范围。产品：在认证范围内的产品所涉及的QC080000活动，均应列入审核范围。内部审核策划审核准备现场审核审核报告纠正措施的跟踪第二部分内部QC080000体系审核步骤内部审核策划年度审核计划拟审核过程和区域的状况内审策划现场审核计划拟审核过程和区域的重要性追加审核计划以往的审核结果安排审核计划注意事项12个月内认证范围所涉及的过程、区域、产品应至少被审核一次。审核员的独立性。审核计划中应明确审核依据；审核范围；审核频次；审核方法。年度审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况集中式审核计划当新建QC080000管理体系、QC080000管理体系重大变化等情况时采用年度审核计划一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核滚动式审核计划重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况年度审核计划—范例（集中式） 月份部门4月5月10月11月品管部A15 B15 C16 D30E2A15 B15 C16 D30E2采购部A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 营销部A15 B15 C17 D3 E5A15 B15 C17 D3 E5技术部A16 B16 C17 D30E2A16 B16 C17 D30E2生产部A16 B16 C17 D5 E7A16 B16 C17 D5 E7资料室A16 B16 C17 D30E2A16 B16 C17 D30E2人事部A15 B15 C16 D30E2A15 B15 C16 D30E2注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期； c-制定纠正措施日期； D-纠正措施完成日期； E-纠正措施验证日期。注2：该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的活 动和区域状况临时决定。内部审核准备成立审核组确定现场审核计划内部审核准备体系文件审核（针对体系文件的符合性、充分性）准备工作文件（检查表、不合格报告）成立审核组在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。审核组长审核组审核员确定审核组长考虑因素资格：必须经过培训并考试合格的内部QC080000体系审核员；业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验；组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。安排审核员考虑因素资格：经过培训并考试合格的QC080000体系内审员。业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。协调性：应考虑审核员在工作中能否