企业知识产权管理规范评审验收标准课案.docVIP

《企业知识产权管理规范》评审验收标准 1.基础指标 依程度判定为合格、一般不合格、或严重不合格。 1项及以上严重不合格的，5项以上一般不合格的，评定为文件审查不合格或现场审核不合格。 1项至5项一般不合格的，评定为文件审查局部不合格或现场审核有条件合格。 标准章节 二级 指标 考核内容 考核要点 可控点 备 注 （对应标准条款） 考核 结果 4.知识产权管理体系 文件 控制 1.是否建立文件管理程序 a.文件分类、分密级管理规定； 对于文件根据实际需要区分类别； 文件或档案管理制度、或保密制度中有文件秘密分级条款； 4.2.2(c) 包含了对记录文件的要求，可结合基础指标第6、32a、50条，提高指标第15条审查 b.文件编号、借阅及阅读规定； 文件管理制度中有文件编号规则； 文件管理或保密制度中有根据类别或密级确定阅读权限的规定； 文件管理制度中有文件发放、借阅规定。 4.2.2(d) 包含了对记录文件的要求，可结合基础指标第6、32a，提高指标第15条审查 c.失效文件管理规定； 文件管理制度中有文件作废后处理程序。 4.2.2;7.6（c） 包含了对记录文件的要求，可结合基础指标第6、32a，提高指标第15条审查 d.执行记录。 现场审核；按上述要求抽查。 可与基础指标第32b，提高指标第15条审查 2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发布前审核规定； 文件管理制度中有文件发布前、以及修订后发布前要经过审核的规定。 4.2.2(a) b.审核记录。 现场审核；文件封面有发布/再发布日期、审核人。 知识 产权 手册 3.是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款 适用条款及其说明。 手册中说明“本手册包括标准的全部要求”或“除第几小节节标准涉及的所有内容”； ●可无说明，但一旦发现有未涵盖的内容则属于严重不合格。 4.是否在手册中包括知识产权机构及其职能 知识产权机构和职责。 手册中说明了知识产权运作机构，明确了其职责。 4.2.3(a) 可与基础指标第14条，提高指标第2、3条一起审查 5.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置 制度、流程、相关表单或对其引用。 手册中每一第后面列明了形成的相关文件，相关文件可以是制度、流程、表单； ●最好有制度文件一览表、控制程序一览表、运行记录表单一览表 ●指引不明确或有错误的需为企业指出 4.2.1(c); 4.2.3(b) (c) 外来 文件 与记 录文 件 6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序 a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需控制的规定； 文件管理制度、外来文件管理制度、记录控制程序中有外来文件和记录文件如何标识、贮存、保管方式和保管期限、保密、存档、失效后处置的规定； ●外来文件是指行政和司法过程记录等 4.2.4 b.执行记录。 现场审核；按上述要求抽查 可与基础指标第32条、提高指标第15条一起审查 5.管理职责 管理承诺 7.是否明确最高管理者的知识产权职责 a.知识产权管理的第一责任人； 手册的“管理者承诺”扉页或手册中“管理职责”章明确；企业知识产权管理的第一责任人是最高管理者。 ●必须是最高管理者签字，不能只是打印的。 5.1 b.制定知识产权方针； 最高管理者职责包括：制定知识产权方针。 5.1(a) c.制定知识产权目标。 最高管理者职责包括：制定知识产权目标。 5.1(b) 知识产权方针 8.是否制定知识产权方针并发布 a.是否经最高管理者审核发布： 手册的“知识产权方针”扉页上有最高管理者签字。 ●必须是最高管理者签字，不能只是打印的。 5.2 b.符合相关法律法规和政策的要求； 主观判断 5.2(a) c.适应企业经营发展。 主观判断 5.2(b) 9.知识产权方针是否得到全体员工的理解 现场审核；提问显示知识产权方针被企业员工所熟悉 5.2(f) 策划 10.是否进行知识产权管理体系策划 a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录； 有分析报告，比如咨询服务机构的诊断报告； ●内审和管评报告不可替代此分析报告。 5.3.1(a) b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录。 有改进需求记录，比如咨询服务机构的诊断报告里有改进建议。 5.3.1(a) 11.是否建立知识产权年度目标并分解 明确责任人和工作进度，并可考核。 相关表单中有年度目标，每一项年度目标： 1.明确责任人或责任部门； 2.明确进度要求； 3.明确各种类知识产权数量或质量考核要求。 ●不能只在手册中有年度目标。 5.3.2 可与提高指标第1条一起审查； 本条指年度目标，提高指标第1条指中长期发展目标 12.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道 a.获取适用的法律法规和其他要求，并形成记