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——人力资源部 中国联通股份有限公司 员工职业道德守则 1 目录 守则简介 主要特点 守则框架 下一步工作安排 2 守则简介 出发点：按照《索克斯法案》，上市公司应明确提出员工的职业道德准则，根本目的是维护公司及股东的权益。 中国电信：《中国电信股份有限公司员工职业操守守则 》 ATT: ATT CODE OF CONDUCT（ATT行为准则） 3 守则简介 过程：在咨询师的帮助下，借鉴其它上市公司的相关文件，并征求了各省分公司及境外律师的意见，汇总、梳理并数易其稿，最终形成《员工职业道德守则》。 最初提出了内容较为详细的《员工行为规范》，包括各种行为细则及相应的罚则，并广泛征求了总部各部门、省分公司员工的意见； 普华永道建议：按照惯例套用较为原则性的模板； 形成的《职业道德守则》＝定式的模板＋我们具体管理的要点 4 目录 守则简介 主要特点 守则框架 下一步工作安排 5 主要特点 强调诚实守信 本守则强调了诚信的核心价值观，将员工行为诚信与公司生产经营活动依法合规紧密联系，要求公司的员工必须培养诚信的职业道德、建立职业化操守，使自身的基本行为和经营活动严格按照规定程序开展。 6 主要特点 维护公司及投资者利益 本守则分别从利益冲突、资产保护、信息保密等方面对员工保护及合理使用公司的各种资源、资产作出了规定，强调保护公司的合法利益，规避运营风险，从而保证投资者的合法权益。 7 主要特点 加强了对舞弊行为的监督、举报力度 对舞弊或违反本守则的行为，本守则明确了举报、投诉的程序和途径，并对处罚作出了原则性规定，以进一步加强对舞弊行为的管控。 8 目录 守则简介 主要特点 守则框架 下一步工作安排 9 守则框架 《守则》共8章40条54款及3个附件。相关的内容： 第一章 总则：明确了守则的适用范围、履行义务。 1.1.1. 本守则是保持公司内部活动客观性和协同性的必要条件，是客户、员工、股东、社会感受联通企业精神、服务水平和企业价值的重要内容，中国联通股份有限公司及其所属分、子公司（以下简称“公司”）全体员工（以下简称“员工”）必须遵守； 1.2.1. 公司员工应依据举报、受理的有关规定和程序，向公司监察部门举报舞弊或违反本守则的行为； 1.2.2. 公司提供适当的渠道，……使与公司有业务往来的相关各方，如供应商、客户、代理商、投资人、债权债务人等，能及时、真实地了解本守则的主旨与精神。 10 守则框架 第二章 诚实守信原则：明确了诚信的价值观和业绩观在本守则中的核心地位。 2.1. 诚实守信是公司和全体员工精神品质的基本准则，全体员工应讲求诚信、践行诚信；…… 2.2. 尽职尽责是公司员工体现诚信守则的重要途径。工作中勇于负责、严于自律、坚持原则、忠于职守、热情服务、讲究效率，以高度的责任感对待岗位职责，维护公司利益及股东权益，不计较个人名利。 2.4. 员工应坚持正确的业绩观，真实报告工作状况，准确计费，确保会计信息和凭证记录的真实可靠，确保财务报告流程的完整和报告信息的准确，禁止做假帐、报假数、搞虚假业绩。 11 守则框架 第三章 利益冲突原则：明确了在发生各种利益冲突时，公司利益的高优先级。 3.1. 本守则所指“利益冲突”是指员工个人利益与公司利益、或个人利益与所承担的岗位职责间发生或可能发生的冲突。遇利益冲突时，应及时向上级领导或公司监察部门报告，并根据反馈意见及时加以处理。 3.4. 禁止利用职权或利用涉及公司经营、财务和其它对公司证券市场价格有重大影响信息，为其个人或其家庭成员或其他人牟取非法或不正当利益……。 12 守则框架 第三章 利益冲突原则（续）。 3.5. 禁止从事或指使他人从事或投资与公司有竞争业务关系或存在利益冲突的经济活动，以及从事与本人工作职责相冲突的经济活动。 3.6. 禁止与本人或其亲属任职或持有投资权益或拥有其他形式利益的经济单位，开展任何可能会损害公司利益的关联业务；禁止与公司的任何客户、供应商或竞争者存在任何咨询、顾问或直接、间接雇佣关系，或持有重大的投资者权益。 13 守则框架 第四章 利益相关方关系处理原则：明确了与客户、监管者、合作者、竞争者、同事之间恰当交往的原则。 4.3. 员工应树立“客户至上”的服务理念，坚持服务于一线、服务于客户。 4.4. 在与合作伙伴的商务活动中，公司员工应保持言行一致、公平诚信。 4.5. 从自我做起，维护正常的市场竞争秩序，保持公司良好的发展环境。 4.6. 公司所有员工均应服从监管机构依法监管，树立沟通意识，协助维护行业市场管理的规范、有序。 4.7. 公司员工应平等互信，注重团队协作。 14 守则框架 第五章 信息披露及保密原则：明确了保守商业秘密及恰当披露公司信息的原则。 5.1. 严格遵守公司各项保密制度，并在约定的保密期限内，承担保守国家通