万达集团企业重大风险台账填报要求管理体系文件-审核版.pdfVIP

编 碧桂园集团规章制度手册文件 号:RC-JT-PM-CZ004 版本：V1.0 碧桂园集团 客户端重大风险台账填报要求 主责部 集团项目管理中心 日期： 2017.08.21 门： 会签部 日期： 门： 修订记录 修订状 日期 修改内容 修改人 审核人 批准人 态 1 1、目的 为更好的了解各区域各项目重大风险进展，及时支持各区域各项目风险问 题的解决，避免风险升级为投诉事件，特编制本要求。 2、范围 2.1适用范围：集团所有项目 （包括收并购项目），需按照本指引要求执行。 2.2上报范围：仅上报风险预控问题，客户投诉预警和客户投诉问题不在上报范 围内。客户风险预控、客户投诉预警、客户投诉的区别是前两者以是否涉及客 户、后两者以客户事件是否发生为判定依据。 3、风险台账上报时间 3.1固定周期更新上报要求 重大风险台账每月更新两次，分别为8 日和23 日（如23 日为节假日则提前 至此日期前的周四）。各区域客服对接人需在每月8 日和23 日当天12:00前将 更新后的台账以邮件方式发送给集团项目管理中心客户关系部对接人。 3.2即时更新上报要求 集团关注的重大风险及超时未关闭的风险事项需在该风险有重大变故或关 闭后1天内以邮件形式上报说明。 4、风险台账内容填写要求 4.1 区域客服在上报风险台账前，先进行自评估，筛选出需重点关注的风险项并 用黄底标注，集团整理后最终确认集团关注项并反馈给区域客服。 4.2填写要求 每次上报的风险台账内容均按照附件1模版填写，各项内容具体填写要求如 下： （1）问题来源：分为自查问题、巡查问题和实时问题三类。 自查问题：各区域、平台在检查项目中发现的可能引发风险的问题； 巡检问题：集团每月节点测评和飞行测评中发现的可能引发风险的问 题； 2 实时问题：在项目开发过程中发现的可能引发风险的问题。 （2）情况描述：写明风险起因、事件情况、影响范围 （户数）。若该风险体 现在物料、合同、图纸等任何可以图片形式辅助说明的，需添加图片说明。如 有必要，需在图片中标示出重点内容。 （3）法律风险描述：说明该风险是否触犯法律底线，如触及的需提供法务 相关意见并判断后果；若无，请填无。 （4）客诉风险描述：说明该风险是否有可能引起客户不满或投诉，并说明 影响范围和业主可能采取的动作；若无，请填无。 （5）媒体风险描述：说明该风险是否有可能被客户曝光给媒体 （包括报道 媒体、专业媒体等）。 （6）风险节点出处：说明该风险发生于哪个风险预控节点 （开工前／销售 阶段／交付一阶段／交付二阶段等）。 （7）处理方案：针对法律、客诉、媒体各方面风险，逐项提出对应行之有 效的解决措施、处理成本，及预计完成时间。 （8）责任部门：填写参与解决该风险过程的主要部门。 （9）责任人：填写负责处理该风险的主要责任人。 （10）计划关闭时间：根据处理方案确定预计关闭该风险的具体日期，若该 时间以某节点为先决条件，则填写该节点时间 （例：销售风险评估会前时间、 交付时间）；不得空白或以“持续关注”“处理中”等词描述。 （11）最新进展 a.正常处理的风险进展需填写以下内容： 1) 该风险目前的处理进度； 2) 政府、业主等是否已知晓；