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工程项目风险控制与管理 第一节 工程项目风险的概念 第二节 工程项目风险分析?第三节 工程项目风险控制与管理 第一节 工程项目风险的概念一、风险的概念 二、工程项目风险的形成、发展的机理 三、工程项目风险的特征 四、工程项目风险的分类 一、风险的概念 所谓风险是指实际结果与预期目标的差异程度。差异程度越大，风险越大；反之亦然。工程项目风险是指项目的目标费用、目标工期、目标质量与项目的实际费用、实际工期、实际质量水平的差异程度。 二、工程项目风险的形成、发展的机理风险因素 风险事件 作用途径 风险损失 三、工程项目风险的特征 （一）工程项目风险的特征 （二)工程项目风险分析的系统特征 （一）工程项目风险的特征 1.客观性和必然性 2.普遍性 3. 不确定性 4.项目风险存在与发生的可变性 5.大量风险(事故)发生的规律性 6.损失形式的可替代性 7.风险的相对性 （二)工程项目风险分析的系统特征1．整体性与叠加性 2．相关性 3．结构性 4．动态性 5．目的性 6．环境适应性 三峡工程实施的风险结构层次 四、工程项目风险的分类 (一)从风险的来源分类 (二)风险承受者角度分类 （三）工程项目投资风险分类 （四）施工阶段投资风险因素分类 (一)从风险的来源分类1．自然风险 2．设计风险 3．施工风险 4．经济风险 5．市场风险 6．财务风险 7．合同风险 8．环境风险 9．政治风险 (二)风险承受者角度分类1．业主的风险 1)人为风险 2)经济风险 3)自然风险 2．承包商的风险 1)决策风险 2)缔约和履约风险 3)责任风险 3．咨询监理单位的风险 1)来自主业的风险 2)来自承包商的风险 3)职业责任风险 （三）工程项目投资风险分类1.按风险来源进行分类 2.按项目实施的先后对风险因素进行分类 按风险来源进行分类 工程项目投资活动涉及到社会经济、政治、市场、自然环境等各方面。因此，诱发项目的风险因素也是多种多样。按风险来源进行分类，具体分类如图4-4至4-10。 R1自然风险工程项目投资风险因素R　R2政治风险R3经济风险R4技术风险R5国际风险R6内部决策和管理风险图4-4 工程项目投资风险因素 R11　 洪灾风险R1自然风险因素R12　 风暴风险R13　 地震风险R14　 雪灾风险R15　 气温风险图4-5　　自然风险因素 R211　 战争风险R2政治风险因素R21　 政治环境风险R212　 社会动荡风险R22　 政策风险因素R221　 经济体制改革风险R221　 行业发展战略及政策变化R223　 宏观政策变化（土地、金融改革）R224　 有关建设施工的条例和规范的变化风险R225　 建设审批程序的变化风险R226　 法律风险图4-6 政治风险因素 R311材料机械价格上涨R312机具、设备租赁费增加R313工资上涨R31项目市场风险　R3项目经济风险因素R314施工管理费增加R32项目财务风险R321通货膨胀R33地价风险R322利率变化R34合同风险R323建设项目资金供应风险R35　 工程招投标风险R324项目超概预算风险R36国民经济状况变化因素　R325承包商垫支能力风险R326税利变动风险R341总价合同风险R351公开招标风险R342　单价合同风险R352邀请招标风险R343成本加酬金合同风险　R353议标风险因素图4-7　　经济风险 R4技术风险因素R411设计基础资料的准确性R412设计文件的准确性R41设计技术风险R413新结构的力学计算模型及简化R42施工技术风险R414设计安全度取值R415设计规范的合法性系数选取R421材料更新R422应用新技术、新工艺和新方法困难R423施工工艺落后R424施工技术和方案不合理R425现场计划进度不合理R426临时设施的设计和施工的失误R427安全措施不当图2.6　　技术风险因素 R51国家风险R5国际风险因素R52国际政治风险R53国际投资环境风险R54货币汇率变化风险R55国际货币利率变化风险图4-8　　国际风险因素 图4-9　　内部决策和管理风险因素 R6内部决策和管理风险R61　 投资方式选择风险R62　 融资风险R63　 管理风险（四）施工阶段投资风险因素分类 1.市场风险因素 2.工期风险 3.质量风险 4.建设资金筹集风险 投　　资工期风险建设资金筹集风险市场风险质量风险材料价格变动机具价格变化机械设备租赁变动工人工资变化进度计划不当设计变更支付款未到位自然环境影响因素人员素质低施工方法工艺不当机械设备陈旧材料不合格筹资方式和金额支付进度贷款利息变动贷款期数变动　施工阶段投资风险因素分类 第二节 工程项目风险分析 一、工程项目风险分析 二、风险层次结构辨别模型 一、工程项目风险分析 工程项目风险分析是通过