合格投资者问卷(个人版).docVIP

私募投资基金投资者风险问卷调查 　　投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 　　风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 　　以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 　　请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【 】 　　请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 　　符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【 】 　　符合最近三年个人年均收入不低于50万元【 】 　重要提示：①本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。②请确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。③请完成以下风险调查问卷，并在作任何投资决定前，务必核对您的风险承受能力和拟投资产品风险等级的匹配情况。 　　一、 基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄、学历、职业等 　　1、您的姓名【 】 联系方式【 】 　　证件类型【 】 证件号码【 】 　　2、您的年龄介于 　　A 18-30岁 　　B 31-50岁 　　C 51-65岁 　　D 高于65岁 　　3、你的学历 　　A 高中及以下 　　B 中专或大专 　　C 本科 　　D 硕士及以上 　　4、您的职业为 　　A 无固定职业 　　B 专业技术人员 　　C 一般企事业单位员工 　　D 金融行业一般从业人员 　　二、 财务状况 　　1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)? 　　A 50万元以下 　　B 50—100万元 　　C 100—500万元 　　D 500—1000万元 　　E 1000万元以上 　　2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为? 　　A 小于10% 　　B 10%至25% 　　C 25%至50% 　　D 大于50% 　　三、 投资知识 　　1、 您的投资知识可描述为： 　　A. 有限：基本没有金融产品方面的知识 　　B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 　　C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 　　2、您的投资经验可描述为： 　　A、 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 　　B、 购买过债券、保险等理财产品 　　C、 参与过股票、基金等产品的交易 　　D、 参与过权证、期货、期权等产品的交易 　　3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验? 　　A、没有经验 　　B、少于2年 　　C、2至5年 　　D、5至10年 　　E、10年以上 　　四、投资目标 　　1、您计划的投资期限是多久? 　　A、1年以下 　　B、1至3年 　　C、3至5年 　　D、5年以上 　　2、您的投资目的是? 　　A、资产保值 　　B、资产稳健增长 　　C、资产迅速增长 　　五、风险偏好 　　1、以下哪项描述最符合您的投资态度? 　　A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报 　　B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动 　　C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失 　　D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失 　　2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资： 　　A、 全部投资于收益较小且风险较小的A 　　B、 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A 　　C、 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B 　　D、 全部投资于收益较大且风险较大的B 　　3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少? 　　A. 10%以内 　　B. 10%-30% 　　C. 30%-50% D. 超过50% 评分标准：A=1， B=2， C=3 根据您对上述问题回答得分，总分得分27分及以上者为高风险承受能力者，23-26分为较高风险承受能力者，17-22分为中等风险承受能力者，13-16分为较低风险承受能力者，12分及以下为低风险承受能力者。 投资者风险承受能力与公司产品风险等级的匹配： 高风险承受能力者适合购买高风险、较高风险、中等风险、较低风险和低风险产品。 较高风险承受能力者适