新政治经济学第二章 新制度经济学.pptVIP

（二）制度变迁的动力学 新制度经济学把经济学中的成本－收益分析应用于制度分析，认为当一些人发现通过变革现有制度或进行制度创新有利可图时，他们也就发起制度变迁 。 1.初级行为团体 戴维斯和诺斯把在赢利动机驱使下发动制度变迁的人群称为“初级行为团体”，他们发起制度创新，承担变迁的成本，但不一定是全部成本，因为其他人可能会被动地承担变迁成本。 2.次级行为团体 是一个决策单位，是用于帮助初级行为团体获得收入所进行的一些制度安排变迁 。 次级行为团体的例子有各种政治组织 。 在这两类团体的共同努力下，制度的变迁得以完成。 3.关于制度的不均衡 制度变迁的起点是均衡状态，从制度出现不均衡开始，经过制度创新，解决制度供求之间的不平衡，实现制度的再次均衡。 引起制度不均衡的原因 : 制度选择集合的改变； 技术的改变； 制度服务的需求改变； 其他制度安排的改变。 4.政治中的均衡与经济中的均衡 经济中的均衡是唯一的，经济活动有边际报酬递减的特点，边际报酬递减使得厂商改变行为，以追求增加边际回报 ；经济的负反馈特性使经济的均衡是可预见的，边际收益递减促使参加者自动调整行为，以实现报酬递增。 政治过程中不存在唯一的均衡点，可以有多种均衡。政治中的均衡并不一定意味着有效率，只意味着各种有关的政治势力之间的力量平衡。政治活动很多情况下具有正反馈特点 ，政治中的这种行为倾向使得一个社会中政治上的均衡与其经济是否有效率，没有必然的联系。 （三）从供给的角度分析制度变迁 1.定义:制度的供给指的是创造和维持一种制度的能力。 一种制度供给的实现也就是制度变迁的一次发生过程，这两个概念在含义上有交叉。 2.影响制度供给的主要因素 新制度的设计成 本。 相关知识的积累。 规范性行为准则。 3.一项制度设计能否实施的影响因素 新制度安排实施所需的预期成本 。 现有制度安排对新制度的相容性 。 政府决策层的成本收益比较。 4.制度的供给主体 广义上，制度的供给主要来自政治国家 。 （四）制度变迁的模式 “诱致性制度变迁”(inducing institutional Change) 和“强制性制度变迁”(enforcing institutional change)。 1.诱致性制度变迁 诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由一个人或一群（个）人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。 诱致性制度变迁是一种自下而上的，自发的制度改变，它对变迁者的要求很高。 诱致性制度变迁是一种渐进的过程。耗时可能较长。 “搭便车”现象严重。 更经常地发生在小的或局部的制度安排的变动上 。 2.强制性制度变迁 强制性制度变迁由政府命令和法律引入和实行 。 是一种非自发的，自上而下的变迁过程，可能在较短期间内完成。 强制性制度变迁的发动主体是国家，而不是个人或团体 。 国家可以克服“搭便车”问题。 3.强制性制度变迁低效率的原因 统治者的偏好（preference） 有限理性(limited rationality) 意识形态刚性 官僚政治 集团利益冲突 社会科学知识的局限性 （五）制度变迁的轨迹 1.路径依赖（path dependence）的涵义： 指的是一种制度一旦形成，不管是否有效，都会在一定时期内持续存在并影响其后的制度选择，就好象进入一种特定的“路径”，制度变迁只能按照这种路径走下去。 2.路径依赖的方向 良性的路径依赖 ：某种初始制度选定以后，具有报酬递增的效果，促进了经济的发展；其他相关制度安排向同样方向配合，导致有利于经济增长的进一步的制度变迁。 恶性的路径依赖 ：某种制度演变的轨迹形成以后，初始制度的效率降低，甚至开始阻碍生产活动，那些与这种制度共荣的组织为了自己的既得利益而尽力维护它。此时这个社会陷入无效制度，进入了“锁定”（lock-in）状态。 3.制度的自我强化机制 起初，人们在某种获利机会的驱动下，或者是为了解决某一个问题而发明一项制度安排。它最初可以给人们带来利益，并在以后的一段时间里将会继续给人们带来利益，也就是说这项制度安排是报酬递增的。人们由于从这个制度安排中得益，便积极地学习它，主动地适应它，结果又创造了一些与这个制度安排相配套的制度安排，其中既有正式规则，也有非正式规则。制度安排之间的协调更强化了初始的制度变迁方向，这叫做制度的“自我强化机制”(self-reinforce)”。 4.路径依赖的政治经济解释 （1）通常，一种制度形成以后，自我捍卫和强化的机制难以避免。因此，路径依赖是制度演进的第一种可能方向，制度运行的惯性使它自身将继续存在一段时间，无论这种制度是否有效率。由于路径依赖的原因