管制经济学原理第十一章 垄断立法指向.ppt

* 第十一章 反垄断立法的指向 中国反垄断立法的指向 垄断行为的类型表现 企业合并与反垄断 反垄断的适用除外 第一节 中国反垄断立法的指向 一、垄断分类 垄断，可以从多个维度进行观察和分类，如从成因来看，可以分经济集中型垄断、行政割据型垄断和自然垄断。对经济集中型性垄断而言，又可以区分为垄断结构和垄断行为两个方面。 1.垄断结构 2.垄断行为 二、反垄断立法的指向 垄断有结构与行为两个维度，而且二者没有必然联系，反垄断只应该针对垄断行为而不应该针对垄断结构的。 第二节 垄断行为的类型表现 一、经营者之间排除或者限制竞争的协议、决定或者其他协同一致的行为 1．统一确定、维持或者变更商品价格的； 2．限制商品的生产或者销售数量的； 3．分割销售市场或者原材料采购市场的； 4．限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的； 5．联合抵制交易的； 6．在招投标过程中串通招投标，排除或者限制竞争。 二、经营者滥用市场支配地位的行为 1.以不公平的价格或者其他交易条件买卖商品； 2.对条件相同的交易相对人，在交易价格等交易条件上实行差别待遇，使部分交易相对人处于不利的竞争地位； 3.限制生产或者技术的发展，损害消费者利益； 4.限定经营者只能买卖自己的商品，不得买卖其他经营者的商品，或者限定经营者只能买卖其指定经营者的商品； 5.要求交易相对人接受与合同标的无实质联系或者不符合商业惯例的附加义务，作为交易的前提条件； 6.其他滥用市场支配地位的行为。 7.拒绝进入网络 三、经营者之间排除或者限制竞争的集中行为 1.取得一个或者多个其他经营者足够数量有表决权的股份或者实质性资产； 2.经营者之间通过委托经营、联营等方式形成控制与被控制的关系； 3.经营者直接或者间接控制其他经营者的业务或者人事； 4.经营者通过合同或者技术取得对其他经营者的控制权。 四、行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除或者限制竞争的行为。 1．强制买卖 2．地区封锁 3．强制经营者限制竞争 4．其他行政垄断行为 第三节 企业合并与反垄断 一、企业合并的概念 从法律的角度来看，企业合并一词有广义与狭义之分。狭义上的企业合并是指两个或两个以上的独立的企业，通过取得财产或股份而组建成一个企业的法律行为。各国公司法上所规定的公司合并即是狭义上的企业合并。而广义上的企业合并则是指一个企业通过取得股份或财产、签订合同、企业干部兼任等各种措施来达到对其他企业的行为进行控制目的的法律行为。各国反垄断法上所规定的企业合并的含义即为广义上的企业合并。 从德国等几个有着丰富的反垄断立法和司法实践的国家的反垄断法的内容看，企业合并主要包括以下几种方式： 1．狭义上的企业合并，包括吸收合并和新设合并 2．取得财产 3．取得股份 4．建立合营企业 5．订立合并合同 6．人事合并 二、企业合并在经济学上的分类 1．横向合并 2．纵向合并 3．混合合并 三、企业合并管制的程序 （一）合并企业依法在合并前向反垄断主管机构申报 美国对企业合并申报的传统标准有三： 第一，合并交易本身必须属于一项商业行为； 第二，主体规模：合并企业的净销售额或其资产超过1亿美元，而被合并企业的销售额或资产超过1000万美元； 第三，交易规模：合并企业至少要取得被合并企业15%的财产或者股份，或者被取得的股份或者财产至少达1500万美元。 只有同时具备这三项条件的合并，合并当事方须在合并前向联邦贸易委员会或司法部反托拉斯局进行申报。只有在合并管制机关未提出异议的情况下，合并方可实施；如果合并企业违反该规定实施了合并，将被处以罚款。 （二）由反垄断主管机构在法定期限内对企业合并进行实质审查 申报义务人向反垄断主管机构申报后，反垄断主管机构应在法定的期限对合并进行实质审查，对竞争没有太大影响的企业合并应予批准，而对将严重损害竞争且无豁免事由的企业合并则予以禁止。 四、中国企业合并申报标准的设计 （一）中国企业合并申报标准的选择 中国反垄断法草案(送审稿)的规定：经营者集中有下列情形之一的，应当事先向国务院反垄断主管机构申报： 第一，参与集中的所有经营者在全球范围内上一年度的销售额超过120亿元人民币，并且参与集中的一个经营者在这个境内上一年度销售额超过8亿元人民币。 第二，企业合并的交易规模标准自然是采用合并企业所涉及的交易规