2012年关于证券从业资格考试时间安排(必备资料).docVIP

1、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（　　）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 A．准确 B．完整 C．及时 D．真实 2、股东权利滥用的内容包括（　　）。 A．滥用的方式 B．滥用的损害对象 C．滥用的后果 D．滥用的责任 3、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（　　）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》 4、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（　　）。 A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务 C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式 5、（　　）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会 6、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。 A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合