2010年3月6月10月证券从业资格证券交易考试真题参考答案与解析.docxVIP

2010年3月证券业从业人员资格考试——证券交易试题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【 A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。 A．非流动性账面 B．流动性签发实物证券 C．流动性账面 D．非流动性签发实物证券【答案解析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。故A选项正确。2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。 A．融资融券业务 B．自营业务C．经纪业务 D．债券回购业务【答案解析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。 3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。 A．证券交易所 B．资金存管银行 C．结算公司 D．商业银行【答案解析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。 A．对手方最优价格申报 B．最优5档即时成交剩余撤销申报 C．全额成交或撤销申报 D．即时成交剩余撤销申报【答案解析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。故B选项正确。对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。 5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为【 A】元。 A．11．025 Ｗww.KaＯ8.ＣCB．9．975 C．11．55 D．9．45【答案解析】：根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。故A选项正确。6．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的【 C】及其后每增加【】时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A．10%5% B．15%3% C．16%2% D．20%1%【答案解析】：根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是【B】。 A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划【答案解析】：清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用于第一种解释。故B选项正确。8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按【 B】税率征收。 A．0．5‰ B．1‰ C．1．5‰D．2‰【答案解析】：2008年4月24日，证券交易印花税税率由3‰下调为1‰。2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，故B选项正确。9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括【C】。 A．深证A股指数 B．深证B股指数 C．深证综指 D．中小企业板指数 【答案解析】：在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。10．新股竟价发行，也称【B】，它是国际证券界发行证券的通行做法。 A．承销购